呼伦贝尔市人民政府关于印发呼伦贝尔市市直政府序列事业单位科级领导职务任免暂行办法的通知
内蒙古自治区呼伦贝尔市人民政府
呼伦贝尔市人民政府关于印发呼伦贝尔市市直政府序列事业单位科级领导职务任免暂行办法的通知
呼政字〔2007〕163号
各旗市区人民政府，市政府各部门：
现将《呼伦贝尔市市直政府序列事业单位科级领导职务任免暂行办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
二○○七年十一月十四日
呼伦贝尔市市直政府序列事业单位科级领导职务任免暂行办法
第一章 总则
第一条为进一步明确干部管理权限和工作职责，规范事业单位科级领导职务任免与管理工作，依据中共中央《党政领导干部选拔任用工作条例》、人事部《关于在事业单位推行人员聘用制度的意见》等文件精神，结合呼伦贝尔市市直事业单位实际，制定本办法。
第二条本办法适用于呼伦贝尔市政府直属处级事业单位内设机构正、副科级领导职务、市直各部门（除公安局、司法局、文化局、广播电视局外）所属的科级事业单位领导班子成员和处级、副处级事业单位内设机构正、副科级领导职务的任免与管理（不含依照企业管理的自收自支事业单位）。
第三条呼伦贝尔市市直事业单位科级领导职务任免和管理工作，必须贯彻革命化、年轻化、知识化、专业化的方针，坚持以下原则：
（一）党管干部原则。
（二）任人唯贤、德才兼备原则。
（三）群众公认、注重实绩原则。
（四）公开、平等、竞争、择优原则。
（五）民主集中制原则。
（六）依法办事原则。
第四条事业单位任命科级领导职务实行委任制、聘任制和审核备案制。
第五条事业单位任命科级领导职务应在职数限额内，并符合岗位设置规定。科级干部职数可以高职低配，既副职可以占用正职职数。
第二章 干部管理权限和任免机关
第六条呼伦贝尔市政府党组授权人事局任免市政府直属处级事业单位内设机构、部门所属科级事业单位领导班子成员中的正、副科级领导职务，由市人事局履行考察程序后决定任免。
第七条部门所属处级、副处级事业单位内设机构的正、副科级职务，由其主管部门任免、聘用和管理。任前报呼伦贝尔市人事局备案。
第三章 任免工作程序
第八条在重要岗位上出现人员空缺，或一个岗位有多名人选时，除涉及重要机密和国家安全，以及按照法律、法规不宜公开竞争的职位外，一般要通过竞争上岗产生拟任人选（竞争上岗办法另行制定）。如个别职务调整经呼伦贝尔市人事局同意，可以直接选拔任用。
第九条由呼伦贝尔市人事局管理的正、副科级领导职务的任免，按以下工作程序进行：
（一）由用人单位党组（党委）负责人与市人事局主要领导及分管领导就拟任免情况进行沟通后，向市人事局呈报任免材料。
（二）由市人事局派出考察组对拟任职务人选进行民主推荐，确定考察人选，并履行考察预告、民主测评、个别谈话等考察程序。
（三）由市人事局审核拟任免人员的任职资格、领导职务名称及单位领导职数等情况。考察结束后，征求纪检监察部门意见，经市人事局局党组会议研究决定后下发干部任免通知。
第十条部门所属处级、副处级事业单位内设机构及下属事业单位拟提任正、副科级领导职务须向主管部门报送拟任职报告、填报相关材料，经主管部门党组研究同意后，报市人事局审核备案。市人事局自收到部门报送材料之日起20日内予以审核备案并予以批复，再由主管部门下发任职通知。任职时间以市人事局审核批复的时间为准。
实行领导职务聘任制的事业单位任命科级领导职务，须到人事部门备案后方可办理聘任手续。
第十一条凡有下列情形之一者，研究任用干部的党组（党委）必须在任免前向呼伦贝尔市人事局报告，经批准后方可任用。
（一）领导班子成员对拟任用的干部在重要问题上有争议的。
（二）破格或越级提拔干部的。
（三）超过任职年龄需继续留任或任用的。
（四）超职数配备领导干部的。
（五）干部受处分后首次提拔使用的。
（六）从其它地区、单位调任的。
（七）呼伦贝尔市在职副处级以上干部的配偶、子女和秘书等身边工作人员，及其直系血亲和三代以内旁系血亲、近姻亲属，拟提拔或平调到重要岗位上的。
（八）机构或主要领导成员已经明确变动期间，确因工作需要提拔、调整干部的。
（九）其它需要事前报告的事项。
以上事项的报告需以正式文件上报，内容要求与第九条的有关要求相同。凡列入任前报告范围而未进行报告的，市人事局要对责任部门进行批评、通报。涉及重要问题未进行报告的，报告弄虚作假、内容失真的，未按市人事局批复意见办理的，要撤销有关干部的任职决定，同时追究责任部门和责任人的责任。
第四章 任职条件和资格
第十二条提任事业单位正、副科级领导职务必须具备下列基本条件：
（一）能够认真实践“三个代表”重要思想，坚持讲学习、讲政治、讲正气，具有履行职责所需要的政治理论水平。
（二）解放思想、实事求是，有较强的事业心和责任感。
（三）具有适应工作要求的组织能力、管理能力、实践经验、文化水平和专业知识。
（四）有大局观念，工作作风民主，公道正派，有一定的群众基础。
（五）身体健康，能胜任日常工作。
第十三条提任正、副科级领导职务，应具备下列资格：
（一）在本单位提任副科级领导职务的，应当具备三年以上工龄和两年以上在本单位工作的经历。
（二）由科级副职提任正职的，应在科级副职岗位上工作两年以上。
（三）从不同部门所属事业单位调任的正、副科级领导职务人员应平级调任。从外地区或市直差额拨款、自收自支事业单位调入市直全额拨款事业单位担任正、副科级领导职务人员应占调入单位年度增进人计划数。
（四）同一部门所属事业单位的正、副科级领导职务可平级调任或提任。
（五）从行政机关调任到事业单位担任正、副科级领导职务的可平级调任或提任。
（六）具备大专以上文化程度。
（七）近两年年度考核被评为优秀或近三年年度考核被评为合格（称职）等次。
（八）新任正科级领导职务的人员，男性不超过50周岁，女性不超过45周岁；新任副科级领导职务的人员，男性不超过45周岁，女性不超过40周岁。
对于特别优秀的业务骨干或工作需要的特殊人才，经人事部门同意，可以破格提拨。
第十四条在民主测评中，综合评价结果“不同意提拔使用”票超过20%的，不予任职。经所在单位和主管部门考察，认为具备任职条件的，可在一年后再次向人事部门申报，经再次民主测评，综合评价结果“不同意提拔使用”票仍超过20%的，取消其任职资格。
第五章 免职条件和程序
第十五条具有下列情形之一，应免去现任职务：
（一）领导职务转换岗位的。
（二）晋升或降低职务的。
（三）离职学习期限超过一年的。
（四）因健康原因不能坚持正常工作一年以上的。
（五）调出本单位的。
（六）提前退休的。
（七）达到退休年龄的。
（八）连续2年年度考核被评定为不合格等次的。
（九）本人提出自愿辞去领导职务的。
（十）因其它原因需要免职的。
第十六条由呼伦贝尔市人事局管理的正、副科级领导职务的人员具有下列情形之一的，其职务即自行免除，不再办理免职手续，由所在单位报市人事局备案：
（一）受到刑事处罚或劳动教养的。
（二）受到行政撤职或开除处分的。
（三）被辞退的。
（四）因机构变动失去职位的。
第十七条免去正、副科级领导职务应履行以下程序：
（一）本人自愿辞去领导职务的，应向单位提交书面申请。
（二）符合免职条件的人员，按照管理权限履行免职手续。由人事部门负责任免和管理的人员由人事部门下发免职通知。由主管部门负责任免和管理的人员由主管部门下发免职通知，并报人事部门备案。
第六章 附则
第十八条本办法由呼伦贝尔市人事局负责解释。
第十九条本办法自公布之日起施行。
关于修订《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的通知
上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于修订《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的通知
各有关单位：
《沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）》（见附件）已经中国证券监督管理委员会批准，现将修订所涉主要内容公布如下。
一、第二条（二）申购单位及上限修改为：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。
增加第二款：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
增加第三款：证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。
二、第二条（四）第二款增加“中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。”
三、第三条增加条款（八）“缩短一个交易日的资金申购流程”：
沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日，申购流程如下：
1、投资者申购（T日）
申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。
2、资金冻结、验资及配号（T+1日）
T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时前，申购资金需全部到位，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。
3、摇号抽签、中签处理（T+2日）
T+2日，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。
4、资金解冻（T+3日）
T+3日，公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。
四、第四条增加条款（二）“网下发行参与对象不得参与网上发行”：凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。
五、增加第五条“监管措施与法律责任”：
（一）因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任；
投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。
（二）对每一只新股发行，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。
六、原第五条作为第六条。
修订后的《沪市股票上网发行资金申购实施办法》自即日起实施。
特此通知。
附件：沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年六月十八日
附件
沪市股票上网发行资金申购实施办法
（修订稿）
一、为了规范采用资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。
股份公司通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用本办法。
二、上网资金申购的基本规定
（一）申购时间
沪市投资者可以使用所持上海证券账户在申购日（以下简称“T日”）向上交所申购在上交所发行的新股，申购时间为T日9:30-11:30，13:00-15:00。
（二）申购单位及上限
每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。
投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。
（三）申购配号
申购委托前，投资者应把申购款全额存入与上交所联网的证券营业部指定的资金账户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
（四）资金交收及透支申购的处理
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）负责申购资金的结算。
结算参与人应使用其在中国结算上海分公司开立的结算备付金账户完成新股申购的资金交收，并应保证该结算备付金账户在T+1日16时有足额资金用于新股申购的资金交收。中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。
如结算参与人在T+1日16时资金不足以完成申购新股的资金交收，则资金不足部分确认为无效申购，由中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。具体办法如下：
会员单位在T+1日16时前将资金不实的申购账号及其对应交易单元告知上交所，其上报的资金不实申购总额须与透支总额相等的，T+2日由上交所根据会计师事务所的验资结果并核实会员单位上报情况后，逐一确认上述账号的申购为无效申购。如会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上交所，T+2日，上交所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属交易单元中资金申购量最大的交易单元，按照申购时间的先后顺序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至该会员的申购总量与实际到位资金相符；如该会员申购不足金额超过该交易单元申购总量，则该交易单元所有申购均确认为无效申购，同时按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属其他交易单元，依前述方法确认无效申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。
三、上网发行资金申购流程
（一）投资者申购
T日，投资者在申购时间内通过在上交所办理指定交易的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）在上交所办理指定交易的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。
（二）资金冻结
T+1日，由中国结算上海分公司将到位申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应由结算参与人在T+1日提供划款银行的有效划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账及结算备付金账户余额能满足申购资金的扣收，同时应缴纳一天申购资金应冻结利息。
（三）验资及配号
T+2日，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
无效申购确认完毕后，上交所将根据最终的有效申购总量，按以下办法配售新股：
1、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。
2、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。
3、当有效申购总量大于该次股票发行量时，上交所按照每1000股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率。
（四）摇号抽签
主承销商于T+3日公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于T+4日公布中签结果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于T+4日在显著位置公布摇号中签结果。
（五）中签处理
中国结算上海分公司于T+3日根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的结算参与人发送中签数据。
（六）资金解冻
T+4日，对未中签部分的申购款予以解冻。新股认购款由主承销商通过其开立在中国结算上海分公司的结算备付金账户自行划出至其指定的预留银行收款账户。
中国结算上海分公司将申购期内集中冻结所有投资者申购资金的利息按相关规定办理划转事宜。
（七）发行结束
T+4日后，主承销商依据承销协议将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。
（八）缩短一个交易日的资金申购流程
沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日，申购流程如下：
1、投资者申购（T日）
申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。
2、资金冻结、验资及配号（T+1日）
T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时前，申购资金需全部到位，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。
3、摇号抽签、中签处理（T+2日）
T+2日，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。
4、资金解冻（T+3日）
T+3日，公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。
四、网上发行与网下发行的衔接
（一）发行公告的刊登
发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。
（二）网下发行参与对象不得参与网上发行
凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。
（三）网上发行与网下发行的回拨
发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配数量。
发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所。发行人和主承销商未在规定时间内通知上交所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。发行人和主承销商应在回拨处理后将网下申购资金予以解冻。
（四）网下股份登记
网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股权登记。材料齐备的，中国结算上海分公司在两个交易日内完成登记。
网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人使用。
五、监管措施和法律责任
（一）因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任；
投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。
（二）对每一只新股发行，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。
六、本实施办法自发布之日起生效。
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年六月十八日