高新技术企业知识产权保护问题研究

朱波尔


摘 要：随着经济全球化的进一步发展，知识产权日益成为高新技术企业生存发展，克敌制胜的工具和利器之一。以知识密集、技术密集为特征的高新技术企业能否有效地保护、运用和管理企业的知识产权，将直接影响高新技术企业的生存和拓展，而我国的高新技术企业在知识产权的保护和管理方面仍存在很多问题，吸取国外先进的经验，根据技术发展和知识产权制度的趋势结合企业的具体情况加强和完善企业知识产权的保护，是我国高新技术企业发展的必然选择。

一， 高新技术企业的知识产权问题
知识产权制度是知识经济社会运行的法律基础。成熟和完善的知识产权制度能有效地促进科学技术的发展以造福社会，同时也能为企业获得竞争优势创造良好的客观环境。知识产权作为一项民事权利，权利人应当和必须积极主动地采取保护措施，否则，即使法律再完备，往往也无济于事。对于以知识密集、技术密集为特征的高新技术企业来说，一旦由于保护不力、管理不善，造成知识产权的流失失效或受到侵权，其损失往往是难于挽回和弥补的。
（一）高新技术企业的专利保护问题
在高新技术企业所发生的各种纠纷中，最突出的是职务与非职务发明权的归属纠纷。我国专利法规定，发明人或设计人执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于该单位。由此看来，在我国职务发明分为两类，一类是执行本单位的任务所完成的发明创造，另一类是主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。此外，如果利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。也就是说，发明人或者设计人只有是利用本单位的物质技术条件所完成的这一类发明创造才能和单位就申请专利的权利和专利权的归属作出约定，如果是执行本单位的任务所完成的这类发明创造，发明人或者设计人则不能就发明权的归属问题订立合同。
高新技术及其产业的发展引发新的专利问题不断增加、层出不穷，而我国的高新技术企业许多对此缺乏必要的准备和对策。在生物技术、基因技术的专利保护问题上，理论和立法方面尚存在一定欠缺，有待于进一步的论证和研究。[1]同时业已实施的生物技术、基因技术的知识产权保护制度和实践，留给中国高新技术企业发展空间在迅速的缩小，发达国家已经初步解决了生物技术、基因技术的立法框架并完成了专利技术在世界各地的申请和铺设，一张高技术的专利壁垒网已见雏形，张网以待，只等时机成熟，收网捕捞。高新技术企业必须对此保持警惕，扎扎实实做好准备和对策，否则，将失去很多的机遇。
（二）高新技术企业的著作权保护问题
从企业文化建设到公众形象的塑造，从产品说明书到产品的包装装潢商标，从计算机软件到域名标记等等，都涉及相关的著作权问题。对于以科技发展为基本推动力的高新技术企业来说，这方面的知识产权问题更是不可忽视。
科技作品的保护，不论是计算机软件还是其他技术方案的图纸表达方式都涉及到著作权问题，是高新技术企业知识产权保护的重要组成部分。能否有效的保护、运用和管理企业的著作权，事关高新技术企业的生死存亡。其中最突出的就是科技作品的权利归属问题，即该作品是职务作品还是非职务作品问题。[2]我国著作权法规定。公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品，著作权归作者个人享有，但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品（作者使用外）。此外，由法律规定的某些特殊的职务作品，比如主要利用单位提供的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计、产品设计图纸及其说明、计算机软件、地图等职务作品和法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人或者非法人单位享有的职务作品，对于这种情况，作者只享有署名权，而其著作权则属于单位。
（三）高新技术企业的商业标记权保护问题
高新技术企业的商业标记权包括商标权、商号权、域名权等以区分商品和服务为宗旨基于商业标记而依法享有的权利。商业标记所具有识别、表彰、保证和广告的独特功能，对于刚刚成立和兴起的高新技术企业抢占市场、打开局面、巩固地位具有特别重要的意义。随着科学技术的发展和市场进一步开放，高新技术企业参与市场竞争领域、程度不断扩大，与商业有关以区分商品和服务为目的的表现方式不断丰富，所带来的知识产权问题也越来越复杂，尤其是从事信息科技领域的高新技术企业，不仅要妥善保护和管理传统的商标、商号，还必须切实注意网络环境下的域名、网络标记等新兴知识产权客体的保护问题。
（四）高新技术企业的商业秘密保护问题
根据我国的《反不正当竞争法》，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。对于高新技术企业来说，技术秘密是商业秘密中最有价值的部分，也是最早被确认为商业秘密并加以保护的。这种技术秘密是研究开发、工艺改进等创新的结果。是技术性的智力劳动成果，其特征在于可以用于生产活动，以制造新产品、提高效率从而提高经济效益。由于商业秘密特别是技术秘密的保密性和无形性，容易流失或受到侵权，高新技术企业理应保持高度的重视。

二， 高新技术企业知识产权保护策略
知识产权的法律法规主要由《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《反不正当竞争法》、《合同法》等构成，由于各专门法基本功能不同，保护的知识产权客体也不同，在高新技术保护的效果和方式具有明显的差异，因而，高新技术企业必须要确定采用何种法律法规保护自己的知识产权。
（1）考虑取得技术权利的排他性程度。知识产权的排他性，又称垄断性、独占性，是法律赋予知识产权权利人专有的权利。专利权具有很强的排他性，未经专利权人许可和授权，他人不得以生产经营为目的的制造、使用、销售、许诺销售或进口该专利产品或使用该专利方法获得的产品。商标法在保护商品名称方面具有很强的排他性，但很难保护技术本身。著作权法只保护作者的思想的表达方式，而不延及思想、产品、方法、公式、工艺等。对于采用商业秘密来保护技术秘密，他人完全可以合法方式通过研究开发或者采用反向工程获得该项技术。采用技术措施也可以保护知识产权，如加密法、软件锁、防火墙等，但随着解密技术的发展，其排他性也会逐渐减弱。[3]（2）考虑知识产权费用的因素。所谓费用是指取得、维持、保护知识产权的费用，即采取保护措施的费用，以及相关的申请费、维持费、审查费、诉讼费等等。在实施的过程中，专利的保护费用最高，其次是商标、技术措施、商业秘密保护。著作权因实行自动获得权利的制度，除了计算机软件外，一般不必支付任何费用。高新技术企业如果采用专利的方法保护知识产权，特别是申请量大的企业，费用也是不得不考虑的问题之一。（3）考虑知识产权的保护期限。我国法律规定，商标权有效期10年，但可以续展保护且不限制续展次数。著作权则分著作人身权和著作财产权，除非作品消亡，著作人身权永远受到法律保护，而著作财产权的保护期限为作者终身加死后50年。[4]在专利保护期限中，发明专利为20年，实用新型专利和外观设计专利为10年。对于商业秘密来说，只要其技术秘密和经营信息不公开，维持秘密的状态，就将一直受到保护。高新技术企业采用何种方式保护企业的知识产权视当时内部情况和外部环境而定。
在诸多考虑的因素中，取得技术权利的排他性是最重要的因素，没有排他性就没有绝对的权利，也就没有所谓的知识产权保护。保护期和费用也是必须要结合考量的因素，同传统产业相比，高新技术更新速度和周期更快更迅速，呈跳跃式发展、超常规发展，一项高新技术可能在很短的时间内就会落后被淘汰，因此，对于一项发明专利来说，20年的保护期的意义也许仅仅是有限的和形式上的。同时，高新技术产业的另一个特征就是其高产出高回报率，高新技术企业可以凭借其手中的高新技术、知识产权在有限的时间、空间、投资的状况下，迅速崛起、占领市场，获得高额利润和回报，取得跨越式的发展，同高新技术企业的高产出高回报率相比，知识产权的取得、维持、保护费用还是较为低廉的。
因此，高新技术企业在寻求知识产权保护时，在取得技术权利的排他性、费用因素、保护期限的基础上，采用最佳的方案和手段，合理有效的加强知识产权保护的力度，并吸取国外先进的经验，根据技术发展和知识产权制度的趋势结合企业的具体情况加强和完善企业知识产权的保护，在推动企业自身提高完善的同时，从而带动我国高新技术产业的整体发展。

参考文献

参考资料：
[1] 参见郭庆存著：《高新技术企业知识产权管理和保护》，载《高新技术知识产权保护新论》，王兵主编，中国法制出版社2002年版
[2] 参见朱波尔著：《浅析教案的著作权保护问题》，载《电子知识产权》2003年第12期
[3] 参见陈传夫著：《高新技术知识产权法》，法律出版社2000年版
[4] 参见郑成思著：《知识产权法》，法律出版社2003年版




山东省中共聊城市委办公室 聊城市人民政府办公室


聊办发〔2008〕19号

中共聊城市委办公室、聊城市人民政府办公室关于印发《聊城市社会科学优秀成果奖评选奖励办法》的通知

各县（市区）党委、政府，经济开发区党工委、管委，市直各部门、各单位：
　　《聊城市社会科学优秀成果奖评选奖励办法》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中共聊城市委办公室
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　聊城市人民政府办公室
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2008年6月5日

聊城市社会科学优秀成果评选奖励办法

　　为贯彻落实中央、省委关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见，推动我市社会科学优秀成果评奖工作进一步走上制度化、规范化、科学化轨道，鼓励广大社会科学工作者紧紧围绕市委、市政府的中心工作，积极开展科研活动，切实推进理论创新、学科建设和学术繁荣，特制定本办法。
　　一、评选奖项、数量
　　（一）聊城市社会科学优秀成果奖，为市委、市政府颁发的全市社会科学研究最高成果奖，每年评选一次。奖项种类包括科研成果、决策咨询成果和社科普及成果；奖励等次分为重大成果奖和一、二、三等奖。重大成果奖应为研究和解决经济社会发展中的重大理论与现实问题，并产生重大经济或社会效益的成果，每年不超过2项 （在成果水平达不到标准的情况下可空缺）。各类成果总奖项每年不超过150项。其中，一等奖10项，二等奖50项，三等奖90项。
　　（二）聊城市社会科学突出贡献奖和聊城市社会科学新秀奖，每年各评选不超过5名。
　　二、评选对象与范围
　　（一）凡我市个人和集体的社会科学研究成果，包括学术专著、课题项目、学术理论文章、调研报告、决策咨询文稿、科普读物、志书、教科书、工具书、学术译著、古藉整理和注释等均可申报参加评选。
　　（二）参评成果应为在经政府新闻出版管理部门批准的正式报刊上发表的文章或出版社正式出版的著作；虽未公开发表，但确有较高学术水平，对实际工作有重要指导作用，并经市委、市政府及市厅级以上部门批示、推广、应用，已取得重大社会效益的研究报告、方案、建议；被市级以上社科规划部门、软科学规划部门等通过鉴定的社科相关课题，亦可申报参评。
　　（三）聊城市社会科学突出贡献奖人选为60周岁以上的聊城市内高等院校、党校干校、社会科学研究和管理机构的专家学者;聊城市社会科学学科新秀奖人选为35周岁以下的聊城市内高等院校、党校干校、社会科学研究和管理机构的专家学者。
　　三、奖励标准与经费来源
　　（一）聊城市社会科学优秀成果奖、聊城市社会科学突出贡献奖和聊城市社会科学学科新秀奖的奖励数额分别为:重大成果奖，10000元;著作类和省级社会科学规划课题、市级社会科学规划重大课题类成果，一等奖5000元，二等奖3000元，三等奖2000元;文章和其他科研课题类成果，一等奖3000元，二等奖2000元，三等奖1000元;社会科学突出贡献奖，一次性奖励5000元;社会科学学科新秀奖，一次性奖励4000元。
　　（二）聊城市社会科学优秀成果奖、聊城市社会科学突出贡献奖、聊城市社会科学学科新秀奖的奖励费用和评选工作经费列入市级财政预算，并根据经济社会发展需要和财政状况适时提高奖励标准。该项经费专款专用，任何单位和个人不得截留、挪用。
　　四、评选条件与要求
　　（一）聊城市社会科学优秀成果奖。参评的成果必须符合党的路线、方针、政策，坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，密切联系实际，注重理论创新，有较高的学术水平和显著的社会效益，贯彻良好的学风和文风。
　　1.应用研究。在研究解决我省、我市或本地、本部门经济社会发展、业务建设等重要问题上有创见，对市委、市政府及有关机关、企事业单位重大决策的形成具有重要参考价值，为重大现实问题的解决发挥了积极促进作用，并取得较大经济、社会效益。
　　2.基础研究。在本学科、本专业某一领域填补某项空白，或在原有研究基础上有所创新、有所前进，或在某些问题的研究上有科学的独到见解。
　　3.科普读物。在宣传普及马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观、构建社会主义和谐社会等重大战略思想，宣传普及哲学社会科学基本知识与科学精神、科学态度、科学方法，促进社会主义经济建设、政治建设、文化建设和社会建设等方面发挥了积极作用，具有较强的科学性、知识性，文字通俗易懂，为公众喜闻乐见。
　　4.翻译论著。符合版权规定，体现原著原意，对研究改革开放和经济社会发展中的理论问题和实际问题具有重要参考价值和借鉴作用。
　　5.古籍整理。翻译、注疏准确，完整保持原作内容，在史料史实考证上有新发现，或纠正了前人的某些讹脱。
　　6.志书、教科书、工具书。观点正确，资料翔实可靠，具有科学性、系统性和准确性，正确解释或反映国内外最新研究成果，对科研、教学和实际工作有重要参考价值。
　　（二）聊城市社会科学突出贡献奖。除符合本条 （一）中相关要求条件外，年龄60周岁以上，长期在聊城市内高等院校、党校干校、社会科学研究和管理机构工作 （包括已退休）的专家学者和管理工作者，工作成绩突出，研究成果丰硕，获得过5项市、厅级以上人文社会科学成果奖励。
　　（三）聊城市社会科学学科新秀奖。除符合本条 （一）中相关要求条件外，年龄35周岁以下，在聊城市内高等院校、党校干校、社会科学研究和管理机构工作的专家学者，工作成绩突出，科研成果显著，有较大发展潜力，正式出版、发表、完成过5项以上重要科研成果，获得过至少3项县级以上人文社会科学成果奖励。
　　（四）聊城市社会科学突出贡献奖和聊城市社会科学学科新秀奖为一次性奖励，不与其他待遇挂钩，不得重复申报。
　　五、申报办法
　　（一）聊城市社会科学优秀成果奖的申报。学会会员向所在市级社科门类学会申报，非学会会员直接向市社科联申报，部分学会会员也可直接向市社科联申报。
　　（二）聊城市社会科学突出贡献奖和聊城市社会科学学科新秀奖的申报。由市级学会、高等院校、市属党校干校、市属社科研究和管理机构向市社科联申报。
　　（三）凡已获市、厅级以上奖励的成果，不得再申报聊城市社会科学优秀成果奖。
　　（四）副市（厅）级以上领导于部，除编制在高等院校或科研单位并以教学和科研工作为主的人员外，不参加本办法规定的各项评奖。
　　六、评选程序与方法
　　（一）初评。市级学会、县（市区）社科联及县（市区）委宣传部根据评奖范围、标准和申报要求，评选出上报成果，报送市评委会办公室。作者直接申报的成果，由市社科联组织综合评审组进行初评。
　　（二）成果最终评定。聊城市社会科学优秀成果奖的最终评定，由市评委会组织进行。市评委会下设若干学科组，到会评审专家按其从事的研究专业分组参加评审工作。各学科组对所申报的成果进行审议评选，评出二、三等奖，并推荐重大成果奖和一等奖候选成果。市评委会综合平衡二、三等奖，并组织全体到会专家民主投票评定重大成果奖和一等奖。聊城市社会科学突出贡献奖和聊城市社会科学学科新秀奖由市评委会组织评委会议民主评选。各奖项的评选，在认真审读、充分酝酿和民主协商的基础上，一律采用无记名投票方式进行，获三分之二以上 （含三分之二）多数票方为有效。
　　（三）公示。评奖工作结束后，获奖成果和人员在市级媒体或有关网站上公示，公示期限为15日。任何单位或个人对公示内容有异议的，可在公示期内向市评委会办公室提出。
　　在正式颁奖之前，如获奖者对本人获奖情况有异议，且未能与市评委会办公室的审核答复取得一致意见时，可向市评委会办公室提出放弃奖项的书面申请，经研究同意后，作弃奖处理。
　　七、评奖工作的组织领导
　　（一）聊城市社会科学优秀成果奖评选委员会负责评奖工作的指导、协调及重大事项的决策。市评委会办公室设在市社科联，负责评奖的日常组织工作。
　　（二）市评委会下设的学科组评审专家由市社科联会同有关部门、单位协商提出，主要由市内高等院校、党校干校、社会科学研究和管理机构、市直有关部门、市级社科门类学会、协会、研究会以及县（市区）委宣传部和县（市区）社科联等部门的专家学者和部分具有一定学术、理论造诣的领导同志组成。
　　（三）市评委会委员和各学科组评审专家每五年调整一次。期间，对退休、离开原工作岗位、去世，以及其他原因不能或不宜再参加评审活动的评委会委员和各学科组评审专家，由市评委会办公室提出意见，经市评委会同意后进行调整。
　　（四）每次参加评审的各学科组评审专家，由市评委会办公室根据本次参评成果在各学科的分布情况以及评选工作的需要从评审专家库中抽选提名，市评委会研究确定。
　　（五）学科组成员凡本人或直系亲属有成果参评，包括是丛书分册作者、课题组或编辑组成员的，均不参加评选会议。
　　（六）同一个部门、单位的评审专家，参加同一次评选会议一般不应超过5人，在一个学科组中不得超过2人。学科组评审专家连续参加了2次评选的，应间隔1至2次后再参加评选会议。
　　八、评奖工作的监督
　　（一）为从制度上保障评选工作的公开、公平、公正，在每年申报和评审期间，设立评奖工作纪律监督组，由市社科联驻会领导成员、机关工作人员和部分评审专家轮流担任成员，在市评委会领导下工作。对发现的违反评奖规定和纪律的行为，纪律监督组应及时提交市评委会做出处理。
　　（二）参加评委会的人员必须严格遵守评选工作守则，坚决杜绝徇私情、拉选票、泄密等不良风气。如需对参评成果进行咨询，必须经评委会同意。违反者由市评委会作出处理，直至取消其评委会委员或学科组评审专家资格。
　　（三）如发现获奖成果和个人有弄虚作假或剽窃他人成果以及其他重大问题者，在取得具有法律效力的证明后，取消其获奖资格，追回己颁发的证书和奖金，相关人员2年之内不得参评。
　　九、获奖成果和个人的管理
　　（一）市评委会代表市委、市政府向获奖者颁发获奖证书、证书副本和奖金，副本由获奖者交所在单位人事部门存入本人档案。对参加终评未获等次的成果，发给参评证书。
　　（二）聊城市社会科学优秀成果奖、聊城市社会科学突出贡献奖和聊城市社会科学学科新秀奖，可作为考核、任职、评定专业技术职务、确定科研重要岗位和评定市、县有突出贡献奖的中青年专家、拔尖人才等荣誉称号的重要依据。
　　十、其他
　　（一）本办法自颁布之日起施行。2000年市委办公室、市政府办公室印发的《聊城市社会科学优秀成果奖评奖办法》（聊办发〔2000〕30号）不再执行。
　　（二）本办法由市社科联负责解释。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2008年6月5日