司法改革进程中的理性思考
————审判组织改革之定位

单华东

随着我国改革开放的深入及市场经济体制的逐步建立，人民法院所承担的调整、规范、裁决人们在民商事、知识产权、刑事、行政等方面关系的职能与作用越来越突出。与其相适应，社会公众追求司法公开、公正、民主的要求也更加强烈。党的十六大对我国司法体制改革和改革司法机关的工作机制提出了明确的要求，随着审判方式改革的不断深入，对审判组织改革的呼声越来越高，经过前一阶段改革，审判组织已不断趋向完善。但改革是一个循序渐进的过程，现前的人民法院审判组织设置及做法仍然有许多亟待改进之处，理论界和司法界存在不少争论，笔者认为审判组织改革的思路要进行准确定位，以期有利于改革的不断发展。
一、审判组织改革的目标定位
司法体制改革首先应该是审判组织改革，从体制上保障审判组织能够依法独立办案，独立行使审判权，减少和克服来自法院内部和外部的过度干预，确保审判独立、司法公正，最终实现法官独立，走向法官负责制，当然这是法律的理想状态，也是改革的最终目标。然而任何改革必须结合实际，考虑时间性和地域性，我国的国情决定了我们的审判组织改革应该有步骤、分阶段的进行才能取得成效，实现最终目标，如果要想一步到位，则欲速不达。我们应该从现在开始在较长一段时间内，逐步改革有碍于实现目标的有关制度，以及一些传统的习惯做法。笔者以为，中国现行的审判组织形式不能完全抛弃，其有存在的社会条件和司法基础，我们只有通过不断的完善，充分运用好，使其发挥最佳作用，为实现法官独立——法官负责制准备条件。
我国现行审判组织存在的必要有以下五点：
其一，现行审判组织体现了我国政治体制的一项基本原则——民主集中制原则，在案件审理过程中贯穿了一个民主、监督、制约的思想，以合议制、集体讨论的方式决定问题往往比单个人或数量较少的人讨论决定问题要可靠得多，尤其是在现行的整体司法体制下，加之法官整体素质偏低，独立执法能力较差，由具有一定数量的群体充分发挥各自的智慧与见解来讨论决定问题，弥补法官个人的知识、经验和执法能力的不足，其优点更为明显。
其二，有利于保持司法体制的完整性。现行的司法权是在人大监督下行使，各级法院的人、财、物均由同级的党委、政府管理和支配，法官行使审判权不仅受到同级人大的监督，而且受到同级党委、政府的监督和制约，同时还受到同级检察机关的法定监督，这种体制下的法院独立行使审判权的宪法地位得不到保障，法官更难于完全独立，因此在对法院、法官的管理模式与运作未有质的改变的现有司法体制下，只有保留现有的审判组织形式，与社会发展同步。
其三，现代司法理念还未深入人心，社会接受程度还不够，法院的司法权威和司法威信严重不足。我们在理念上要维护司法权威，树立司法公信力是至高无上的，法院的各种裁判不容否认，正如美国联邦法院的一位大法官说过：“我的判决之所以是不可推翻的，不是因为我的判决是正确的，恰恰相反，我的判决之所以是正确的，是因为我的判决不可推翻”。但是实践中我们大部分的法官素质与职业化的要求还有很大差距，业务水平还不高，其判决在不同部门及单位的监督下，还不能保证具有不可争论，不能保证其判决的完全正确性，当然，诉讼制度上的不足对之也有较大影响，种种因素造成了司法缺乏权威性。
其四，法官的经济状况，与其责任、义务不相对等。法官的职业特点决定了法官应尽量避免以营利为目的的活动，因而不可能从其他途径获得收入，薪金是其唯一的收入来源，国家应保证法官享有相对优厚的待遇。但长期以来，法官没有自已的工资序列，参照的是公务员序列，不具有具体可操作性，而且党委、政府的各种摊派导致有的基层法院的工资待遇不能保证，而法官作为纠纷的最后裁判者，审判行为作为一种复杂劳动，本身具有的责任特别重大，负担较重，而与其相对应的律师工作则比较轻松，收入水平比法官高得多，同是法律职业，对比显明，“法官下岗当律师”这一本未倒置现象在中国产生就不足为奇。虽然培养法官的廉洁作风不能只凭高收入来保证，但实行高薪制，有利于吸引优秀人才，保持法官队伍稳定，同时保证法官的权利、义务相对等，毕竟中国的法官不是生活在真空中，不能被神化。
其五，审判组织改革必须在现有法律规定的框架内进行，决不能违背法律规定或脱离法律另搞一套，甚至做出与法律规定相矛盾、相冲突的行为。作为司法机关，忠与和遵守法律是其基本特征和关键性的价值取向，不能有法不依，随心所欲，为一种实用价值来牺牲国家法律的尊严与价值。首先在法院干警心中要有法律至上的观念，即使有误的法律，在没有修改之前，也要遵守，法官必须服从于法律，这也是一种司法理念。
要实现法官负责制的目标，有一个渐进的过程，我们目前还做不到，由于上述原因，如果放任法官个体独立，脱离了制约与监督，在各种内外压力下，法官的司法公正较难实现，冤假错案会不断出现，而案件的反复会加重法院的诉累和当事人的诉讼负担，还不如现在加强监督，减少错案发生，须知好的制度在不相适应的环境下也会变成恶的制度，还不如不断完善现行的具有一定优势和存在依据的组织形式和制度。
二、审判组织的权力定位
目前司法机关实行的是“条块结合，以块为主”的行政化管理体制，再加上法院的行政管理制度，从而侵蚀了审判工作制度，行政管理职能与审判职能相融合，滋生了许多弊端，影响了审判独立。就法院与外部关系面言，现行法院是在坚持党的领导和“一府两院”的基本框架内自上而下建立了四级法院体制，地方法院由同级人大产生，司法管辖与行政区划重合，地方各级法院除受上级法院指导外，还受地方同级党委的领导和同级人大的监督，同时又由于人、财、物独立性的欠缺，客观上还受各级政府及其职能部门的制约，法院自身没有人事权，干部由地方党政部门产生，又没有财权，利益与地方紧密相连，法院实质上相同于政府的一个部门，造成了法院只能对地方党政领导负责，而不是纯粹对法律负责。就法院内部而言，审判人员与庭、院长关系是领导与被领导的行政关系，审判管理是按行政机关的管理模式运行的，法官的职级、职务的变化也是依照行政方式来确定的，形成了严格的法官位阶体制，造成“法官不带长，说话也不响”的行政“官本位”。笔者以为要采取相应的措施确保审判权力定位。
其一，在现有的管理体制下要立即实现法院单独序列，进行直管，人、财、物由最高人民法院管理，实难做到，只能要求在法院用人、经费上法定化、程序化。法院干警职级、职务的落实，缺少一个法定程序，弹性很大，往往要法院花精力去与地方党委、政府协调。笔者认为法院要实事求是的列出一个建议，提请全国人大或地方人大通过，以正式法律或地方性法规的形式出台，法律或地方性法规中应包含：明确的法官晋升晋级、福利待遇的标准及程序，当法官达到条件时就依法定的程序提出晋升，没有特定的情况不得否决，缩小地方党委、政府的弹性幅度；按法院人数和每年的案件数明确各级法院应该的财政预算，各级法院每年按法律或地方性法规制定财政预算报人大批准后，就当然应从财政部门支取，财政部门行使的只是一些原则的核实程序，而非决定程序，不得随意克扣预算资金，保证经费流通的合法、公正，摆脱地方对司法权的控制。
其二，对于法院审判管理的行政化我们可以通过审判管理程序化，内部用人程序法定化，强化合议庭权力，明确合议庭与院、庭长的权力定位。一是全面落实合议庭负责制。合议庭一经成立非依法定事由或正当理由不得改变，合议庭对案件负责，除少数上审委会的案件外，合议庭应当“拍板”定夺，院、庭长个人对案件的裁判意见不能随意干预，必须通过法定的程序行使监督权。二是实行行政管理职能与司法职能分离。院、庭长在行政事务上与普通法官是行政领导关系，但对案件审理上，仅能是管理、监督、指导关系，可以对重大疑难案件，亲自参加庭审担任审判长，由直接审理取代听取汇报所起的把关作用；对确有错误的裁决，可依法定程序启动再审程序；通过旁听庭审、检查法律文书、诉讼卷宗等方式，了解审判中存在的问题，提出批评意见等等。三是建立法定的内部用人机制。规范司法行政权的决策机制，防止司法行政中的随意性，增强法院行政决策中的民主性，在法院内部实行以法官为中心的制度，可以在内部设立由法官选举产生的法官会议，行使某些重大司法行政权，如内部用人权等等，使法官的晋升不受行政领导的左右，杜绝法官为了满足自身晋升的需要，视司法公正、维护正义为次要目的，在审判时片面考虑行政领导的思想影响，迎合领导的权力欲。
三、审判组织的职能定位
审判组织的职能就是“审”与“判”的内在关联性所决定的，审理权与裁判权应当具有内在的统一性，审判工作的内在规律决定了不允许只审不判和只判不审的行为存在，但是实践中各种主体对审判主体审判权的侵蚀，审理权与裁权的分离，审判人员的责任心削弱或丧失，非理性意见对裁判结果的支配，影响了司法公正。审判主体独立裁判权的丧失、审判权的分散及多个裁判主体间的重复劳动，使案件不能及时审结，降低了审判效率，加大了诉讼成本。有必要对各个审判组织之间、审判主体与其他主体之间职能定位。
依照《法院组织法》、《刑事诉讼法》、最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》的规定，合议庭的主要职能是审判普通第一审案件、上诉案件和抗诉案件；独任审判的职能是审判简单的民事案件，轻微的刑事案件和法律另有规定的案件；审判委员会的主要职能是：（1）总结审判工作经验，通过调查、研究，收集审判工作中存在的困难和问题，掌握审判工作态势，分析其原因，提出对策、意见，指导审判实践；探索各项审判工作规律，建章立制，使审判工作更加科学、合理、规范；通过归类讨论决定重大、疑难案件，使带有共性的同类案件的特点和审判经验得到提炼和升华，上升为审判理论，用以指导审判实践。（2）决定民事、行政案件是否再审，发挥其审判监督作用。（3）讨论决定重大的或疑难、复杂的刑事案件，直接参与案件审判活动。
审判长选任制后，院、庭长放权与合议庭，明确了院、庭长的职能是通过担任审判长，发挥示范、指导作用；可以提请复议，发挥管理、监督作用；可以启动再审程序，发挥其审判监督作用；对庭、院内的日常行政事务的管理职能。现在存在的主要是合议庭的案件审委会研究比较随意，合议庭与审判委员会之间讨论决定案件缺少合理划分和平衡，两者之间存在一个职能定位问题。
笔者以为，在现有的体制下，必须充分发挥审判委员会的审判指导与监督职能，明确和限制审判委员会讨论决定案件的范围，还权与合议庭。首先，否定审判委员会只讨论刑事案件的观点，明确审判委员会讨论决定的重大、疑难、复杂案件不仅仅是刑事案件，而且包括民事、行政案件，传统的法律制度主要是刑事法律制度，具有重大影响的也仅是刑事案件，民事、行政案件只是解决人民内部矛盾，不存在对社会有重大影响的性质，故民事诉讼法、行政诉讼法中没有审判委员会讨论案件的规定，但是随着社会主义市场经济的不断发展，社会主义民主法制的不断完善，经济建设上升为主要内容，民事诉讼、行政诉讼领域的新类型案件、疑难复杂案件不断增多，可以适用《人民法院组织法》的原则精神，组织审判委员会讨论此类案件。其次，界定重大、疑难、复杂案件的范围，可采取列举式界定：1、本辖区有重大影响的案件；2、重大的涉外案件；3、人民检察院抗诉的案件；4、上级法院指定下级法院审判的案件；5、可能判处死刑的案件；6、可能被宣告无罪的案件；7、法律规定不明或无明文规定的新类型案件；8、合议庭对认定事实和适用法律存在重大分歧的案件。要明确审委会讨论这些案件并不纯粹是决定案件的定罪量刑，而是为总结审判经验、研究执法问题和审判规律奠定基础。另外，要充分发挥审判案例指导作用，审判委员会讨论决定的案件必须予以公布或编订成册下发给辖区内的法院，作为此类案件定罪、量刑的参考，决定此类案件不再提提交、不允许提交各级审判委员会讨论，为以后的此类审判工作提出规范性的指导意见。院、庭长的职能、审委会的职能定位了，侵蚀合议庭审判职能的基础消失了，合议庭的职能自然会得以强化。
四、审判组织行使职能的程序定位
合议庭由法官或陪审员共同组成，合议庭成员都应参与案件的审理和评议，都应发表自已独立的见解，在表决案件审理结果时，按照少数服从多数的原则作出决定，各合议庭成员都有一票表决权。但是，在现行合议庭审理案件中，合议庭成员参与庭审意识不强、评议案件无独立见解，名义上是合议庭审理案件，实际上是由承办人一人审判，合议庭评议案件往往是承办人的意见占主导地位，其他成员只是原则上表态或者在合议庭笔录上签字，有的甚至是承办人先作出裁决，然后再向其他合议庭成员分别通气，形成了实质上的“合而不议”、“议而不审”的局面。其原因是：合议庭工作实绩的考核及追究责任只针对承办人一人进行，其他成员没有成绩也没有责任，导致其他成员对不是自已主审的案件莫不关心，既缺乏积极性，又没有应有的责任心。
笔者以为，合议庭行使职能的程序必须定位。一是改变承办人为唯一办案主体的错误理念。承办人只是合议庭内部负责处理具体诉讼事务的成员，其工作职责是合议庭内部的不同分工而矣，承办人以合议庭的名义进行诉讼活动，对合议庭负责，没有经合议庭的讨论决定，不得私自行事，其行为后果也应由合议庭承担。二是完善合议程序。庭前要合议，案件分配到合议庭后，要进行合议，按各自专业特点确定由哪一个成员承办及对其他成员进行具体分工，共同制定庭审提纲和要点；庭上要合议，主持庭审的审判长要通过传递纸条、交头接耳或微机联网交流等方式，征求其他成员的意见；庭后要合议，合议庭成员各负其责地就事实认定和法律适用发表意见。三是完善裁判文书签名核稿程序。裁判文书由分工负责的成员拟好后，合议庭每位成员必须认真审核，确保裁判文书上表述认定的事实证据与庭审认定的事实证据一致，同时必须在裁判文书上签名，对裁判文书的内容负责。四是建立科学的工作实绩考评和责任追究机制。对合议庭成员参加合议庭审理案件所付出的劳动予以确认，在平均分配的基础上，给审判长和承办人适当的加分补偿，对其多付出的劳动予以肯定。同时在合议庭内部合理分配责任，实行责任自负原则，在评议时发表正确的意见不承担责任，发表错误意见导致案件错判的多数成员应分别承担相应责任。五是要充分发挥审判长在合议庭审理案件中的指挥、调度作用。在审判长选任制的基础上形成了固定了合议庭，由审判长主持合议庭工作，包括主持庭审、主持合议、在其他成员审核裁判文书后，最后审核、签发裁判文书，但并不是审判长负责制，所的的工作必须由合议庭决定，审判长并不能决定，其仅起组织作用，实质是合议庭负责制。
在司法界和法学理论界要求取消审判委员会的呼声越来越高，笔者以为，由于现有的法律框架没有变，只有在不脱离现有法律规定的基础上完善审判委员会行使职能的程序，最大限度的保证司法公正。
一是审判委员会只对案件的定性、责任分担及法律适用问题进行讨论决定，因其没有参与庭审，没有充分听取双方当事人的辩论，对案件的证据、事实的认定，没有听审的基础，不予讨论，由合议庭完成，在事实、证据认定的基础上对其他问题的讨论就仅是法律理论运用方面指导决定。
二是合议庭通过庭审对事实、证据难以作出认定的案件，本身就说明了其复杂性，此类案件值得总结和探索，从案件审理的实践中积累经验，可以在开庭时说明此案情重大、复杂另行组成合议庭审理，由审判委员会重新组成合议庭，严格按合议庭程序进行审判。
三是严格讨论案件的程序。提交审判委员会讨论的案件，合议庭必须在讨论前3—7天内把详细的审理报告发给委员，给予委员充分的时间进行分析与思考；审判委员会委员必须对审理报告进行认真审阅，并形成书面形式的发言，对案件的定性、责任分担及法律适用提出独立的见解及明确的意见，在讨论时可以进行修改；委员的发言顺序也要有限制，院长作为委员发言必须在最后，承办案件合议庭的庭领导和分管院领导作为委员的，不能先发言，必须在最后院长发言之前进行；审委会结束后，委员必须将其书面发言签名后交会议秘书备案，同时作为工作业绩考核和追究责任的依据。
四是确定由合议庭汇报案件制度。具体可由审判长代表合议庭汇报，全体合议庭成员参与补充汇报，其本身也是汇报主体，这样可以使审判委员会全面了解案情，又尊重了合议庭成员的劳动，同时防止汇报人汇报不全面。
五是逐步形成审判委员会委员的专业化，吸收业务尖子进入审判委员会队伍，确保审判委员会职能的充分发挥，否则程序定位越好，对委员的要求越高，案件讨论的质量就越差。
五、对审判组织的监督定位
目前，对审判组织监督的主体很多，有党委、人大、检察机关、人民群众等等，这里主要探讨法院内部监督的定位。审判长选任制后，强化了合议庭职能，完全放权于合议庭，案件质量有所下降，各个合议庭之间判决不平衡，影响了司法公正，有必要对合议庭采取合法的、适当的程序性监督，同时注意内部监督、指导的规范化、制度化，减少监督的随意性。
笔者以为可以从以下几方面进行监督，一是院、庭长享有判后监督权，认为裁判确有错误的可依照法定程序发动再审程序；二是院、庭长在合议庭评议时，可以列席，期间也可以提出个人意见，但该意见对合议庭不具有约束力，当合议庭意见一致，而院、庭长意见与合议庭意见不一致时，院长可以提请审判委员会讨论，而庭长没有此权力，但应该明确庭长提请审判委员会的建议权；三是院、庭长可以通过旁听开庭、检查裁判文书、诉讼卷宗等方式，了解合议庭工作中存在的问题，提出批评，对存在的问题要有记载，同时对审限临近的案件进行督促；四是院、庭长下放裁判文书签发权，只是表明其对合议庭决定案件没有干预权，并不代表其不可以签发裁判文书，为了保证裁判文书的质量，院、庭长可以在审判长签发后，对裁判文书的撰写格式及文字表述进行最后把关，但不改变合议庭对案件的审理判决结果。


新疆维吾尔自治区人大


新疆维吾尔自治区建筑市场管理条例
新疆维吾尔自治区人大



新疆维吾尔自治区第九届人民代表大会常务委员会第五次会议通过

第一章 总 则
第一条 为了规范建筑市场，加强对建筑活动的监督管理，保护当事人的合法权益，确保建筑工程的质量和安全，促进建筑业健康发展，根据《中华人民共和国建筑法》及有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 凡在自治区行政区域内从事建筑市场活动及其监督管理的单位和个人，均应遵守本条例。
本条例所称建筑市场，是指土木建筑、管线设备安装、建筑装饰装修等工程勘察、设计、施工的承发包、中介服务等建设经营活动及场所。
第三条 从事建筑活动和实施对建筑活动的监督管理，应当遵循统一、开放、竞争、有序和公开、公正的原则。禁止损害社会公共利益和他人的合法权益；禁止以投资渠道、工程专业性等为由或者利用其他形式分割、封锁、垄断建筑市场。
第四条 建筑活动应当确保建筑工程质量和安全符合国家工程建设标准。
第五条 各级人民政府应当采取措施，积极扶持自治区建筑业的发展。建设行政主管部门及其他有关部门应当为自治区建筑业的发展创造良好的外部环境。
自治区境内各类建筑工程的建设（含中央驻疆单位和直属企业所属专业工程），应当优先使用自治区区内的建筑队伍。
自治区建筑企业应当转换经营机制，建立现代企业制度，加强内部管理，增加科技含量，提高企业素质，增强市场竞争能力。
第六条 鼓励和扶持开展具有民族风格、地方特色的建筑设计、科研活动，积极培养和使用少数民族建筑工程技术人员，提高我区民族、地方特色建筑物的建造能力和水平。
第七条 自治区人民政府建设行政主管部门对全区建筑活动实施统一监督管理；县级以上人民政府建设行政主管部门依照其职责权限，对本行政区域内建筑活动实施监督管理。
有关专业管理部门依照法律、法规的规定，负责对本专业建筑工程项目的组织实施和监督。
县级以上人民政府有关行政管理部门在各自的职责范围内，依法履行其相应的行政管理职能。
第八条 任何单位和个人不得妨碍和阻挠依法进行的建筑活动。对建筑活动及其管理工作中违反法律、法规的行为，任何单位和个人均有权予以检举和揭发。

第二章 建筑工程发包
第九条 建设单位发包建筑工程，应当具备与其发包的建筑工程管理相适应的专业技术人员和管理人员，并取得工程项目管理资格证书。未取得相应资格证书的，应当委托具有相应资质等级的建筑工程中介机构代理发包。
第十条 建筑工程勘察、设计和施工发包应当具备下列条件：
（一）勘察、设计发包
1、取得建筑工程项目的有关批准文件；
2、具备勘察、设计所需的基础资料；
3、取得建设工程用地规划许可；
4、法律、法规规定的其他条件。
（二）施工发包
1、初步设计和概算已经批准；
2、取得建设工程规划许可；
3、具备施工所需的图纸和技术资料；
4、取得有关部门对跨年建筑工程资金基本落实、 当年竣工建筑工程资金全部落实的审核文件；
5、法律、法规规定的其他条件。
第十一条 下列建筑工程必须依法通过公开或邀请招标发包方式择优选定承包方：
（一）勘察、设计招标
1、城市重要地段和沿街的主要建筑、 纪念性建筑和大型雕塑；
2、高层住宅、规定限额以上的公共建筑和住宅区；
3、大、中型专业建筑工程。
（二） 施工招标
1、 由政府或者公有制单位投资的规定限额以上的建筑工程；
2、 其他渠道投资用于商品住宅和市政公用事业的建筑工程。
（三）规定限额以上的设备采购。
前款所列建筑工程的具体范围和限额由自治区人民政府制定。
第十二条 对本条例第十一条规定以外的其他建筑工程和保密工程等不适于招标发包的工程，建设单位可以直接发包。
外商独资、外国政府赠款、国际金融组织贷款和外商有特殊要求的中外合资、合作工程项目，依法采取国际惯例招标发包，也可按本条例有关规定实行招标发包。
第十三条 招标发包应当符合下列基本程序：
（一）招标方提出招标申请，组织编制资格预审文件、招标文件和工程标底，公布招标信息，对投标单位进行资格预审、组织现场踏勘；
（二） 投标方编制并递交投标文件；
（三） 招标方组织开标、评标、定标， 与中标方签订承包合同。
第十四条 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受建设行政主管部门的监督。
招标方编制招标文件和工程标底应当公正、科学、合法。评标、定标应当按照招标文件规定的评标标准和程序，对标书中提出的投标单位的报价、工期、主要材料用量、施工方案、质量实绩、企业信誉等进行综合评价、比较，在具备相应条件的投标者中择优选定中标单位。
第十五条 提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。
发包方将勘察设计平行发包给几个勘察设计单位的，必须选定一个勘察设计单位作为主设计单位，负责整个工程项目勘察设计的总体协调。
建筑工程中，除单独设计的工艺技术性较强的专业部分和规定限额以上的装饰装修工程外，发包方不得将应当由一个承包单位完成的单体工程的施工肢解成若干部分发包给几个承包单位。
第十六条 发包方不得实施下列行为：
（一）将建筑工程发包给不具有相应资质等级和业务范围的承包单位；
（二）索要、收受贿赂、回扣或者其他好处，要求承包方垫资承包或者附加其他不合理条件发包工程；
（三）将应当招标发包的工程直接发包或者与承包方串通、进行虚假招标；
（四）将投标人的设计方案和有关资料泄露或提供给其他投标人；
（五）强令总承包单位实施分包，或者限定总承包单位将工程发包给指定的分包单位；
（六）擅自修改勘察设计文件、图纸，强令承包方、中介服务机构违反法律、法规和工程建设标准、规范进行勘察、设计、施工和中介服务；
（七）违反合同约定，强令承包单位购入指定的建筑材料、构配件和设备或者指定生产、供应厂商；
（八）法律、法规禁止实施的其他行为。

第三章 建筑工程承包
第十七条 从事建筑工程承包活动的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽建筑工程。
区外勘察、设计单位或成建制的施工企业在自治区境内从事建筑活动的，应当事先向自治区建设行政主管部门提出申请，经核准获得承接业务许可并依法办理工商、税务登记等有关手续后，方可在自治区境内承揽工程。
承包单位使用区外建筑劳务的，应按规定向建设行政主管部门办理核准手续。使用区外建筑劳务，应当优先使用建筑劳务基地组织的成建制队伍。
第十八条 大型建筑工程的勘察、设计、施工可以由两个以上具备相应资质的承包单位共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。区内外勘察、设计、施工单位共同承包建筑工程的，区外承包方应按本条例第十七条第二款规定办理有关手续。
第十九条 总承包单位依照总承包合同的约定或征得发包方同意，可以按下列方式对承包工程中的部分工程实施分包：
（一） 勘察、 设计总承包单位可以将总包工程中的某一专业或非主体部分的勘察、设计业务发包给具有相应资质等级的承包单位；
（二）施工总承包单位可以将总包工程中工艺技术性较强的专业部分和规定限额以上的装饰装修工程发包给具有相应资质等级的承包单位，但建筑工程主体结构的施工必须自行完成。
第二十条 总承包单位按照总承包合同的约定对发包单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包的建筑工程对发包单位承担连带责任。
第二十一条 承包方不得实施下列行为：
（一）超越资质等级和业务范围承揽工程，或者使用其他单位的资质等级证书承揽工程；
（二）违反法律、法规规定分包工程，或者将承包的工程全部转包他人；
（三）分包单位将其承包的工程再分包；
（四）勘察设计单位指定建筑材料、建筑构配件和设备的生产厂、供应商；
（五）串通投标，哄抬或压低标价，或者采用贿赂、给回扣和其他好处等可能影响公平竞争的手段承揽建筑工程；
（六）不按建筑工程质量、安全标准进行设计或者不按工程设计图纸、施工技术标准施工；
（七）擅自修改、变更原设计，偷工减料, 或者使用不符合质量标准的建筑材料、建筑构配件和设备；
（八）擅自进行涉及建筑主体或承重结构变动的改建、扩建、装饰装修活动；
（九）伪造、涂改、出借、转让、出卖有关图签、图章和资质证书；
（十） 法律、法规禁止实施的其他行为。

第四章 建筑工程中介服务
第二十二条 建筑工程中介服务包括勘察设计咨询、造价咨询、招标代理、建设监理、工程质量检测、设备材料检验等有偿服务行为。
从事中介服务活动的单位必须依法取得从业许可和营业执照后，方可开展业务。
第二十三条 建筑工程中介服务应当遵守有关法律、法规，坚持诚实、信用、公正、科学的原则，严格履行委托合同约定的义务。
第二十四条 建设单位不具备自行管理工程项目资格的下列建筑工程应当实行监理：
（一）国家、自治区重点建设工程项目；
（二）政府投资兴建的办公楼、社会发展事业项目；
（三）市政公用工程和住宅工程项目；
（四）外资、中外合资和国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目。
第二十五条 中介服务机构不得实施下列行为：
（一）超越资质等级和服务范围承揽业务；
（二）与建筑工程的承包方或者材料、设备生产、供应方有隶属关系及其他利害关系，而对该工程进行监理；
（三）与承包方、发包方中一方有资产利益关系而接受另一方委托进行中介服务；
（四）同时接受承包方、发包方对同一工程项目的委托；
（五）采取串通、欺诈、贿赂等手段承接业务；
（六）转让中介业务，炒卖工程信息，伪造、涂改有关文件、资料、图纸；
（七）法律、法规禁止实施的其他行为。

第五章 建筑工程合同与造价
第二十六条 建筑工程发包、承包、中介服务应当使用或参照使用国家制定的合同文本，依法签订书面合同，报建设行政主管部门和工商行政管理部门备案，并接受监督、指导。
第二十七条 实行招标发包的建筑工程，承包合同的主要内容应当与招标、中标文件相一致。实行分包的建筑工程，分包合同不得违反总承包合同。实行监理的建筑工程，委托监理合同不得违反承包合同。
第二十八条 因合同约定的工作量发生变化，需要调整工程价款，或因合同约定的其他事项发生变化需要变更合同内容的，合同双方应当按照有关规定及时修改或补签合同。
第二十九条 建筑工程造价应当以国家和自治区规定的工程量计算规则和计价方法为依据，按照工程专业类别，参照定额规定的消耗量和相应的取费标准计算，由发包、承包双方在合同中约定。
工程造价管理部门应当定期发布人工、材料、机械台班等价格信息，公布工程造价调整系数和方法，指导发包、承包双方确定工程概算、预算和决算，并监督执行。
第三十条 建筑工程期限由承发包双方参照工期定额在承包合同中约定。缩短工期应当科学合理，确保工程质量和施工安全。发包方要求在工期定额的基础上缩短工期20％以上的，应当向承包方支付提前工期所增加的费用。
第三十一条 承发包双方应当严格履行依法签定的建筑工程承包合同，违约应当依法承担违约责任。
建设单位、总承包单位不按合同约定及时给付工程款的，承包方有权按合同约定中止勘察、设计、施工等建筑活动。
承包单位未按合同约定的质量标准和工期完成承包任务的，发包方有权按合同约定扣减工程款。
第三十二条 建筑工程竣工结算应当在合同约定的期限内完成；没有约定期限的，应当在工程竣工验收后3个月内结算完毕。建设单位应当在工程竣工结算完成后及时向承包单位给付工程款。
双方对工程结算有争议的，可以委托双方共同认可的建筑工程中介机构审核；对审核结果仍有争议的，应当以工程造价管理部门审定的结算为准。工程造价审核不得按审定的结算差价取费或提取奖励。

第六章 建筑工程质量与安全
第三十三条 建筑工程勘察、设计、施工、材料设备的质量和施工安全，应当符合法律、法规和有关的工程技术标准、质量验评标准，达到设计文件和承包合同对工程质量、安全的要求。
建设行政主管部门、有关专业管理部门和工程质量安全监督管理机构，应当加强对建筑工程质量和施工安全生产的管理，监督从事建筑活动的单位和个人依法、规范经营。具体管理办法由自治区人民政府制定。
第三十四条 建筑工程实行优质优价原则。发包方要求建筑工程质量达到优良标准的，应与承包方在承包合同中就工程质量标准、价款等双方的权利义务做出具体约定。
第三十五条 建设单位在工程开工前，应当到有关部门办理工程质量监督手续，组织设计、施工单位进行设计交底和图纸会审，对施工过程中的工程质量进行检查，并依法组织工程竣工质量验收。
第三十六条 建筑工程承包单位应当完善内部质量保证体系，严格按照工程技术标准、规范和施工组织设计进行施工，确保工程质量和施工安全。
第三十七条 用于建筑工程的建筑材料、构配件和设备必须符合产品质量标准和设计要求。建材产品的生产、供应单位应当提供合格产品，并对产品的质量负责。
建设单位按照工程承包合同的约定负责供应建筑材料、构配件和设备的，其质量应当符合国家规定的质量标准。
建筑企业对用于建筑工程的建筑材料、构配件和设备必须进行检验，未经检验或检验不合格的不得使用。
禁止任何单位和个人利用职权强令承包方使用指定厂家的建筑材料、构配件和设备。
第三十八条 凡涉及建筑工程主体和承重结构变动的加层、改造和装饰装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案，没有设计方案的不得施工。
第三十九条 交付使用的建筑工程应当符合工程质量标准，达到设计文件和承包合同规定的质量要求，并应由建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构对工程质量进行检验。经检验质量不合格的建筑工程，建设单位不得验收、使用，承包单位应当负责返修；对不符合结构安全要
求的，应予处理。返修费用和因此造成的经济损失由责任方承担。
对交付竣工验收的建筑工程，承包方应当向建设单位提供完整的工程技术档案、竣工图和经签署的工程保修书，并提供有关工程使用、保养、维护的说明。住宅工程应当提供质量保证书和使用说明书。
第四十条 建筑工程实行质量保修制度。保修期限自工程验收合格之日起计算，并按下列规定期限办理：
（一）民用与公共建筑和一般工业建筑、 构筑物的土建工程为1年，其中屋面防水工程为3年；
（二）建筑物电气管线、上下水管线安装工程为1年；
（三）建筑物采暖与供冷工程为1个采暖期和供冷期；
（四）室外上下水管线和小区道路等市政公用工程为1年；
（五）其他有特殊要求工程的保修期限由当事人双方按国家有关规定在建筑工程合同中约定。
第四十一条 建筑工程在规定保修期限内的维修由建筑工程承包方负责，费用由责任方承担。
第四十二条 建筑工程承包方应当采取措施控制因施工引起的噪声及其他环境污染和危害，保护施工现场范围内的公共设施和毗邻建筑物、构筑物的安全，所需费用由建设单位承担。
有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续；可能影响到周围地区的单位和居民的，应当事先告知：
（一）需要临时占用规划批准范围以外场地的；
（二）可能损坏道路、管线、电力、邮电通讯等公共设施的；
（三）需要临时停水、停电、中断道路交通的；
（四）需要进行爆破作业的；
（五）法律、法规规定的其他需要办理报批手续的。

第七章 管理与服务
第四十三条 建筑工程经批准立项后，建设单位应当向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门或其委托的机构办理报建手续。
第四十四条 除国家另有规定的建筑工程外，对具备开工条件的建筑工程，建设单位在组织施工前，应当持下列文件资料向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门或其委托的机构申请领取施工许可证：
（一）建筑工程用地批准手续；
（二）建筑工程规划批准手续；
（三）建设单位管理工程项目的资质证书或者委托监理合同；
（四）施工承包企业的资质证书和项目管理人的资格证书；
（五）符合施工需要的施工图纸、技术资料；
（六）有关部门对建设资金的审核文件或银行出具的资信证明；
（七）按规定需办理的固定资产投资许可、招标投标、建设监理和工程质量监督的有关手续；
（八）法律、法规规定应当报送的其他文件资料。
对符合前款规定条件的施工申请， 建设行政主管部门或其委托的机构应当自收到申请之日起15日内颁发施工许可证。
第四十五条 各级人民政府应当积极培育、发展建筑市场。地、州（市）应当逐步建立工程建设承发包交易的有形市场，公开发布工程建设信息，统一进行并监督管理工程招标投标活动，集中办理工程承发包手续，为建筑活动各方提供服务。
第四十六条 建设行政主管部门和有关管理部门应当按照各自的职责分工，加强对建筑活动的监督管理，依法纠正和查处建筑活动中的违法行为，维护和保障建筑市场中的合法经营活动。
第四十七条 建设行政执法人员进行执法监督、检查，应当严格遵守行政处罚法和有关法律、法规，持证上岗。
第四十八条 建设行政管理应当公开办事制度，简化办事程序，提高办事效率，接受社会监督。
建设行政主管部门和有关部门对从事建筑活动的单位和个人提出的各类申请应当在规定期限内予以办结或作出书面答复；没有规定期限的，应当自受理之日起30日内办结或作出书面答复；因特殊情况未能在30日内办结或答复的，经其上级行政主管部门批准，可以延长1个月。
第四十九条 建设行政主管部门和有关部门应当建立建筑工程质量投诉制度, 对用户的质量投诉及时予以处理， 维护用户的合法权益。
对建筑活动及其监督管理工作中违法行为的举报，建设行政主管部门和有关部门应当及时予以查处，并书面答复举报人。
第五十条 建设行政主管部门和有关部门在对建筑活动实施监督管理中，除按国务院和自治区人民政府有关规定收取费用外，不得收取其他费用。对没有合法依据的收费，从事建筑活动的单位和个人有权拒缴。

第八章 法律责任
第五十一条 未按规定向建设行政主管部门办理建设工程报建手续，或者未取得工程项目管理资格和不符合发包条件擅自发包建筑工程的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以违法行为所涉工程造价1％的罚款，罚款数额最高不得超过5万元。

第五十二条 发包单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令限期改正，对不符合开工条件的责令停止施工；情节严重的，处以违法行为所涉工程合同价额3％的罚款，罚款数额最高不得超过15万元：
（一）将按规定应当公开或邀请招标发包的建筑工程直接发包或议标发包的；
（二）将工程发包给不具备相应资质等级、业务范围以及未经核准获得承接业务许可的单位承包的；
（三）将建筑工程肢解发包的；
（四）未取得施工许可证擅自施工的；
（五）要求承包单位违反有关建筑工程技术标准，降低工程质量的。
第五十三条 承包单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令改正，没收违法所得，并处以违法行为所涉已完成工程造价5％的罚款，罚款数额最高不得超过15万元：
（一）无资质、超越资质等级和业务范围承包工程的；
（二）将承包的建筑工程非法分包、倒手转包的；
（三）分包单位将其承包的工程再分包的；
（四）转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承包工程的；
（五）区外建筑企业进疆承包建筑工程或者提供劳务未向建设行政主管部门办理核案手续的。
对前款（一）至（四）项规定的行为，可以由颁发资质证书的机关责令停业整顿，降低其资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
第五十四条 承包单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令改正；造成建筑工程不符合规定的质量标准的，负责重新勘察、设计、返工修理或者赔偿损失，并可处以违法行为所涉已完成工程造价5％的罚款，罚款数额最高不得超过20万元
:
（一）不按建筑工程质量、安全标准进行设计或者不按工程设计图纸、施工技术标准施工的；
（二）偷工减料，采购、使用不符合质量标准的建筑材料、建筑构配件和设备的；
（三）擅自进行涉及建筑主体或承重结构变动的改建、扩建、装饰装修工程的；
（四）伪造、涂改、出卖图签、图章和资质证书的。
前款所列行为造成工程质量事故或其他严重后果的，由颁发资质证书的机关责令停业整顿，降低其资质等级或吊销资质证书，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 建筑工程中介服务机构违反本条例第二十五条规定的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令改正，没收违法所得；情节严重的，处以中介合同价额3％的罚款，最高罚款数额不得超过10万元，并可由颁发资质证书的机关降低其资质等级或吊销资质证书；对直接负
责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；造成损失的，应当依法予以赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十六条 对建筑活动实施监督管理的有关部门及其工作人员，有下列行为之一的，由上级主管机关予以纠正或责令改正，对责任人员可以给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，由该部门承担相应的赔偿责任：
（一）给不具备相应资质等级条件的单位颁发该等级资质证书，给不符合开工条件的工程颁发施工许可证或者对不合格工程出具质量合格文件的；
（二）限定发包单位将招标发包的工程发包给指定的承包单位，或者指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或指定生产厂、供应商的；
（三）玩忽职守，无故拖延，不履行职责的；
（四）利用职务之便索贿、受贿、收受回扣或者捞取其他好处的。
第五十七条 违反本条例应当受到行政处罚的其他行为，由建设行政主管部门或者有关部门依照法律、法规和自治区人民政府规定的职权范围进行处罚。

第九章 附 则
第五十八条 抢险救灾及其他临时性建筑设施和农民自建低层住宅的建筑活动，不适用本条例。
第五十九条 本条例自1999年1月1日起施行。



1998年9月25日