中国证券监督管理委员会


关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知

(证监基金字[2004]106号)


各有关机构：

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：

一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。

二、《销售办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的开放式基金，赎回费归入基金财产的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。

三、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。

四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。

二○○四年七月十五日



附件



证券投资基金代销业务资格

申请材料的内容与格式



一、 申请材料的格式

（一） 纸张

应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。

（二） 封面

1、 标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；

2、 申请人名称；

3、 正式报送申请材料的日期；

4、 主要承办人姓名、联系方式。

（三） 申请材料的页码应置于每页下端居中，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4或者1－4－1……章节之间应当有分隔页。

（四） 份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。基金代销资格申请材料通过审核后，申请人应当提交书面、电子版光盘申请材料（定稿）各1份。

二、 商业银行需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及银行基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；

（五） 资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明；

（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（七） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（八） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；

（九） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十一） 银行总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；

（十二） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十三） 银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十四） 银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十五） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（十六） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（十七） 律师出具的法律意见书；

（十八） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；

（十九） 中国证监会规定的其他材料。

三、 证券公司需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及公司基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；

（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（六） 最近一个月的净资本表；

（七） 净资本等财务风险监控指标是否符合中国证监会规定的情况说明；

（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（九） 最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；

（十） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；

（十一） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；

（十二） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；

（十三） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十四） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十五） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；

（十六） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十七） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十八） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十九） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（二十） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（二十一） 律师出具的法律意见书；

（二十二） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；

（二十三） 中国证监会规定的其他材料。

四、 证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及公司基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；

（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（六） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（七） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；

（八） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；

（九） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；

（十） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十一） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十二） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；

（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；

（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（十九） 律师出具的法律意见书；

（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；

（二十一） 中国证监会规定的其他材料。

五、 专业基金销售公司需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及公司基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 公司章程；

（五） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；

（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（七） 主要出资人的财务状况说明和规范运作情况说明；

（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（九） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；

（十） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；

（十一） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十二） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；

（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（十九） 律师出具的法律意见书；

（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；

（二十一） 中国证监会规定的其他材料。




江苏省徐州市人民政府


徐州市危险废物管理办法

第94号



《徐州市危险废物管理办法》已经2003年12月25日市人民政府第23次常务会议讨论通过，现予公布，自2004年3月1日起施行。

市长 潘永和

二○○四年一月二日


徐州市危险废物管理办法


第一条 为加强危险废物管理，保护生态环境，保障人体健康，维护公共安全，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。　
第二条本办法所称的危险废物是指列入《国家危险废物名录》以及根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有毒性、易燃性、爆炸性、腐蚀性、化学反应性、传染性的固态、半固态和液态废物。　　
第三条 本办法适用于本市行政区域内危险废物的产生、收集、贮存、运送、转移、处置以及其他经营活动和监督管理活动。　　
医疗废物和废电池的管理，依照国家、省、市的有关规定执行。
第四条 市、县（市）、贾汪区环境保护行政管理部门（以下简称“环保部门”）对本辖区的危险废物环境污染防治工作实施统一监督管理。　　
政府有关部门，应当依法在各自职责范围内负责与危险废物处置有关的监督管理工作。　
第五条 危险废物实行分类管理，集中处置的原则，实现危险废物的减量化、资源化和无害化。
　 第六条 市、县（市）、贾汪区人民政府应当将危险废物的污染防治工作纳入国民经济和社会发展计划，组织建设符合环保要求的处置场所和专用设施。
第七条 政府鼓励和支持危险废物综合利用、污染防治的科学研究和技术开发；鼓励和支持各种投资主体设立危险废物集中处置企业。
第八条 任何单位和个人有权对擅自转移、处置危险废物和污染环境的行为投诉和举报。环保部门应当对举报有功人员予以奖励。
第九条 产生和处置危险废物的单位应当向环保部门申报登记。
登记事项发生变化的，应当在变化前15日内向原登记部门重新申报登记。
　第十条 产生危险废物的单位（以下简称“产废单位”）自行处置危险废物的，应当具备国家规定的处置条件。
　　产废单位不具备处置条件或者处置不符合环保标准的，由环保部门指定或者产废单位委托有资质的处置单位代为处置，处置费用由产废单位承担。
　　第十一条 产废单位应当建立危险废物的贮存设施、设备，并采取防渗漏、防雨淋、防流失以及预防人体直接接触等安全措施；贮存设施、设备应当定期检查、消毒和清洁。
第十二条 禁止将危险废物和其它废物混合收集、贮存。已经混合的，应当全部按照危险废物处置。
禁止向未经许可的区域内倾倒、堆放、填埋和排放危险废物。
　　第十三条 产生废矿物油、餐饮废油及含油污物的单位和个人，应当将废矿物油、餐饮废油及含油污物交给具有处置资质的单位回收利用。
　　第十四条 废线路板及边角料、废电子元器件、废电脑及其外设、耗材等办公设备和废家电、废五金电器、废电机、废电线电缆、废塑料等特殊废物的回收利用和处置办法，由市环保部门另行制定。
　 第十五条 从事危险废物收集、贮存、运送、利用和处置的单位，应当符合国家规定的经营许可条件，并向环保部门提交国家规定的有关证明文件和材料，申请领取经营许可证。
第十六条 禁止无经营许可证或者不按照经营许可证规定从事危险废物的收集、贮存、运送和处置活动。
　　产废单位不得将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位收集、贮存、运送和处置。
第十七条 转移危险废物实行转移联单管理制度。
　　产废单位在转移危险废物前，须向环保部门报送危险废物转移计划，填写并领取危险废物转移联单。在转移前3日内报告移出地环保部门，同时将到达时间报告移入地环保部门。
第十八条 经营危险废物的单位在接受危险废物时，发现危险废物与转移联单填写的内容不符的，有权拒绝接受，并向环保部门报告。
第十九条 运送危险废物应当遵守国家有关危险货物运输管理规定。
　　运送危险废物的专用车辆使用后，应当在危险废物集中处置场所内及时进行消毒和清洁。
第二十条 收集、运送、贮存、处置危险废物的设施、场所、设备、容器和包装物，应当设置明显的危险废物识别标志。
　　危险废物接受场所的边界应当用墙体或者其它安全遮蔽物封闭，并在进出口设置明显的危险废物标志。
第二十一条 产废单位、处置单位以及经营危险废物的其他单位，应当采取有效的职业防护措施，并制定发生事故时的应急方案。
　　从事危险废物的收集、贮存、经营、运送、接收和处置的工作人员和管理人员，应当配备必要的防护用品，定期进行健康检查。
　　第二十二条 从事危险废物的收集、贮存、经营、运送、接收和处置的工作人员和管理人员，应当接受相关法律、专业技术、安全防护以及紧急处理等知识的培训。
　 第二十三条 危险废物包装物及其他物品可以回收利用的，应进行安全处置后再利用；转作他用的，应当进行安全性处理。
　　第二十四条 危险废物焚烧处理的，其排放的烟气应当达到国家规定的危险废物焚烧污染控制标准。
焚烧产生的残渣、烟气处理产生的飞灰等，应当进行安全填埋。
　　第二十五条 危险废物在收集、运送、贮存、利用和处置过程中发生污染事故或者其他突发性污染事故时，有关单位和个人应当立即采取防止或者减轻污染危害的措施，及时向可能受到污染危害的单位和居民通报情况，同时向事故发生地环保部门报告。
第二十六条 危险废物污染防治设施、设备和场所应当保证其正常运行和使用，不得擅自关闭、拆除或者停用；确有必要关闭、拆除或者停用的，必须在实施关闭、拆除或者停用前20日内报所在地环保部门批准。环保部门自接到书面申请之日起15日内应当作出决定。
经批准关闭、拆除或者停用的危险废物接收场所，应当做好场所、设施及残余危险废物的环境监测工作，并接受环保部门的监督检查。
第二十七条 从事危险废物经营活动的单位，其经营内容发生变化的，应当向原发证机关申请办理变更登记；在经营许可证规定的期限内终止的，应当向原发证机关办理注销手续。
第二十八条 农药销售单位应当做好农药包装物、容器等废物的回收工作，并送交环保部门指定的处置单位集中处置。
　　第二十九条 处置单位处置危险废物，应当符合国家规定的环保、卫生标准和规范。处置达不到标准或者不符合规范的，由环保部门责令其限期改正。逾期未改正的，由发证机关依法撤销危险废物经营许可。
　　第三十条 有下列行为之一的，由环保部门责令限期改正，给予警告或者处以1000元以上1万元以下罚款： 
　　（一）拒绝环保部门现场检查，或者在被检查时弄虚作假的；
　　（二）未按照规定进行申报登记或者未及时变更申报登记的。
　　第三十一条 有下列行为之一的，由环保部门责令停止违法行为，并处2000元以上3万元以下罚款：
　　（一）擅自倾倒、丢弃、堆放、贮存、填埋危险废物的；
　　（二）未经许可接受或者转移危险废物的；
　　（三）转让或者转借《危险废物经营许可证》的；
　　（四）危险废物接受场所的边界未实行封闭管理的；
　　（五）焚烧产生的残渣、烟气处理产生的飞灰未进行安全处置的；
　　（六）发生污染事故未按规定报告的。
第三十二条 有下列行为之一的，由环保部门责令停止违法行为，并处5000元以上5万元以下罚款：
　　（一）未设置危险废物识别标志的；
　　（二）将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位或者个人经营的；
　　（三）转移危险废物未按规定申领填写转移联单的；
　　（四）将危险废物混入生活垃圾及其他废物内的；
　　（五）未经安全性处置，混合收集、贮存、运送、处置具有不相容性质的危险废物；
（六）危险废物与人员或者物品混载的；
　　（七）危险废物产生者不处置危险废物的；
　　（八）未经消除污染处理，将转移、接受危险废物的包装及其他物品转作他用的；
　　（九）收集、贮存、运送、处置危险废物的设施、设备、场所达不到环保要求以及未保证其正常运行和使用的；
　　（十）擅自关闭、拆除、停用危险废物污染防治设施、设备或者场所的。
　　 第三十三条 未经许可从事危险废物收集、贮存、运送、利用和处置经营活动的，由环保部门责令停止违法行为，没收违法所得，并可处3万元以下罚款；没有违法所得的，处2万元以下罚款。
　 第三十四条 违反本办法规定，造成环境污染事故的，按照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》规定处理。
　　第三十五条 监督管理部门的工作人员在执行本办法中玩忽职守、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 本办法自2004年3月1日起施行。