最高人民法院


最高人民法院印发《关于司法公开的六项规定》和《关于人民法院接受新闻媒体舆论监督的若干规定》的通知

法发〔2009〕58号


　　全国地方各级人民法院、各级军事法院、各铁路运输中级法院和基层法院、各海事法院，新疆生产建设兵团各级法院：

　　《最高人民法院关于司法公开的六项规定》和《最高人民法院关于人民法院接受新闻媒体舆论监督的若干规定》已经中央批准，现印发给你们，请认真贯彻执行。贯彻执行中的重大事项，请及时报告我院。

　　二○○九年十二月八日　　

　　最高人民法院关于司法公开的六项规定

　　为进一步落实公开审判的宪法原则，扩大司法公开范围，拓宽司法公开渠道，保障人民群众对人民法院工作的知情权、参与权、表达权和监督权，维护当事人的合法权益，提高司法民主水平，规范司法行为，促进司法公正，根据有关诉讼法的规定和人民法院的工作实际，按照依法公开、及时公开、全面公开的原则，制定本规定。

　　一、立案公开

　　立案阶段的相关信息应当通过便捷、有效的方式向当事人公开。各类案件的立案条件、立案流程、法律文书样式、诉讼费用标准、缓减免交诉讼费程序、当事人重要权利义务、诉讼和执行风险提示以及可选择的诉讼外纠纷解决方式等内容，应当通过适当的形式向社会和当事人公开。人民法院应当及时将案件受理情况通知当事人。对于不予受理的，应当将不予受理裁定书、不予受理再审申请通知书、驳回再审申请裁定书等相关法律文件依法及时送达当事人，并说明理由，告知当事人诉讼权利。

　　二、庭审公开

　　建立健全有序开放、有效管理的旁听和报道庭审的规则，消除公众和媒体知情监督的障碍。依法公开审理的案件，旁听人员应当经过安全检查进入法庭旁听。因审判场所等客观因素所限，人民法院可以发放旁听证或者通过庭审视频、直播录播等方式满足公众和媒体了解庭审实况的需要。所有证据应当在法庭上公开，能够当庭认证的，应当当庭认证。除法律、司法解释规定可以不出庭的情形外，人民法院应当通知证人、鉴定人出庭作证。独任审判员、合议庭成员、审判委员会委员的基本情况应当公开，当事人依法有权申请回避。案件延长审限的情况应当告知当事人。人民法院对公开审理或者不公开审理的案件，一律在法庭内或者通过其他公开的方式公开宣告判决。

　　三、执行公开

　　执行的依据、标准、规范、程序以及执行全过程应当向社会和当事人公开，但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等法律禁止公开的信息除外。进一步健全和完善执行信息查询系统，扩大查询范围，为当事人查询执行案件信息提供方便。人民法院采取查封、扣押、冻结、划拨等执行措施后应及时告知双方当事人。人民法院选择鉴定、评估、拍卖等机构的过程和结果向当事人公开。执行款项的收取发放、执行标的物的保管、评估、拍卖、变卖的程序和结果等重点环节和重点事项应当及时告知当事人。执行中的重大进展应当通知当事人和利害关系人。

　　四、听证公开

　　人民法院对开庭审理程序之外的涉及当事人或者案外人重大权益的案件实行听证的，应当公开进行。人民法院对申请再审案件、涉法涉诉信访疑难案件、司法赔偿案件、执行异议案件以及对职务犯罪案件和有重大影响案件被告人的减刑、假释案件等，按照有关规定实行公开听证的，应当向社会发布听证公告。听证公开的范围、方式、程序等参照庭审公开的有关规定。

　　五、文书公开

　　裁判文书应当充分表述当事人的诉辩意见、证据的采信理由、事实的认定、适用法律的推理与解释过程，做到说理公开。人民法院可以根据法制宣传、法学研究、案例指导、统一裁判标准的需要，集中编印、刊登各类裁判文书。除涉及国家秘密、未成年人犯罪、个人隐私以及其他不适宜公开的案件和调解结案的案件外，人民法院的裁判文书可以在互联网上公开发布。当事人对于在互联网上公开裁判文书提出异议并有正当理由的，人民法院可以决定不在互联网上发布。为保护裁判文书所涉及到的公民、法人和其他组织的正当权利，可以对拟公开发布的裁判文书中的相关信息进行必要的技术处理。人民法院应当注意收集社会各界对裁判文书的意见和建议，作为改进工作的参考。

　　六、审务公开

　　人民法院的审判管理工作以及与审判工作有关的其他管理活动应当向社会公开。各级人民法院应当逐步建立和完善互联网站和其他信息公开平台。探索建立各类案件运转流程的网络查询系统，方便当事人及时查询案件进展情况。通过便捷、有效的方式及时向社会公开关于法院工作的方针政策、各种规范性文件和审判指导意见以及非涉密司法统计数据及分析报告，公开重大案件的审判情况、重要研究成果、活动部署等。建立健全过问案件登记、说情干扰警示、监督情况通报等制度，向社会和当事人公开违反规定程序过问案件的情况和人民法院接受监督的情况，切实保护公众的知情监督权和当事人的诉讼权利。

　　全国各级人民法院要切实解放思想，更新观念，大胆创新，把积极主动地采取公开透明的措施与不折不扣地实现当事人的诉讼权利结合起来，把司法公开的实现程度当作衡量司法民主水平、评价法院工作的重要指标。最高人民法院将进一步研究制定司法公开制度落实情况的考评标准，并将其纳入人民法院工作考评体系，完善司法公开的考核评价机制。上级人民法院要加强对下级人民法院司法公开工作的指导，定期组织专项检查，通报检查结果，完善司法公开的督促检查机制。各级人民法院要加大对司法公开工作在资金、设施、人力、技术方面的投入，建立司法公开的物质保障机制。要疏通渠道，设立平台，认真收集、听取和处理群众关于司法公开制度落实情况的举报投诉或意见建议，建立健全司法公开的情况反馈机制。要细化和分解落实司法公开的职责，明确责任，对于在诉讼过程中违反审判公开原则或者在法院其他工作中违反司法公开相关规定的，要追究相应责任，同时要注意树立先进典型，表彰先进个人和单位，推广先进经验，建立健全司法公开的问责表彰机制。

　　本规定自公布之日起实施。本院以前发布的相关规定与本规定不一致的，以本规定为准。

　　
　最高人民法院关于人民法院接受新闻媒体舆论监督的若干规定

　　为进一步落实公开审判的宪法原则，规范人民法院接受新闻媒体舆论监督工作，妥善处理法院与媒体的关系，保障公众的知情权、参与权、表达权和监督权，提高司法公信，制定本规定。

　　第一条　人民法院应当主动接受新闻媒体的舆论监督。对新闻媒体旁听案件庭审、采访报道法院工作、要求提供相关材料的，人民法院应当根据具体情况提供便利。

　　第二条　对于社会关注的案件和法院工作的重大举措以及按照有关规定应当向社会公开的其他信息，人民法院应当通过新闻发布会、记者招待会、新闻通稿、法院公报、互联网站等形式向新闻媒体及时发布相关信息。

　　第三条　对于公开审判的案件，新闻媒体记者和公众可以旁听。审判场所座席不足的，应当优先保证媒体和当事人近亲属的需要。有条件的审判法庭根据需要可以在旁听席中设立媒体席。记者旁听庭审应当遵守法庭纪律，未经批准不得录音、录像和摄影。

　　第四条　对于正在审理的案件，人民法院的审判人员及其他工作人员不得擅自接受新闻媒体的采访。对于已经审结的案件，人民法院可以通过新闻宣传部门协调决定由有关人员接受采访。对于不适宜接受采访的，人民法院可以决定不接受采访并说明理由。

　　第五条　新闻媒体因报道案件审理情况或者法院其他工作需要申请人民法院提供相关资料的，人民法院可以提供裁判文书复印件、庭审笔录、庭审录音录像、规范性文件、指导意见等。如有必要，也可以为媒体提供其他可以公开的背景资料和情况说明。

　　第六条　人民法院接受新闻媒体舆论监督的协调工作由各级人民法院的新闻宣传主管部门统一归口管理。新闻宣传主管部门应当为新闻媒体提供新闻报道素材，保证新闻媒体真实、客观地报道人民法院的工作。对于新闻媒体报道人民法院的工作失实时，新闻宣传主管部门负责及时澄清事实，进行回应。

　　第七条　人民法院应当建立与新闻媒体及其主管部门固定的沟通联络机制，定期或不定期地举办座谈会或研讨会，交流意见，沟通信息。人民法院与新闻媒体可以研究制定共同遵守的行为自律准则。对于新闻媒体反映的人民法院接受舆论监督方面的意见和建议，有关法院应当及时研究处理，改进工作。

　　第八条　对于新闻媒体报道中反映的人民法院审判工作和其他各项工作中存在的问题，以及反映审判人员和其他工作人员违法违纪行为，人民法院应当及时调查、核实。查证属实的，应当依法采取有效措施进行处理，并及时反馈处理结果。

　　第九条　人民法院发现新闻媒体在采访报道法院工作时有下列情形之一的，可以向新闻主管部门、新闻记者自律组织或者新闻单位等通报情况并提出建议。违反法律规定的，依法追究相应责任。

　　（一）损害国家安全和社会公共利益的，泄露国家秘密、商业秘密的；

　　（二）对正在审理的案件报道严重失实或者恶意进行倾向性报道，损害司法权威、影响公正审判的；

　　（三）以侮辱、诽谤等方式损害法官名誉，或者损害当事人名誉权等人格权，侵犯诉讼参与人的隐私和安全的；

　　（四）接受一方当事人请托，歪曲事实，恶意炒作，干扰人民法院审判、执行活动，造成严重不良影响的；

　　（五）其他严重损害司法权威、影响司法公正的。

　　第十条　本规定自公布之日起实施。




原载《票据研究》2004年第一期
文章编号：



票据融通问题初析及业务创新应用
肖 斐
[摘要]：随着经济生活的日益发达，票据制度也越来越发达，这不仅表现在票据种类的增加，还表现在票据制度构造上更加精巧。票据融通就是一种具体表现行为，它指双方当事人不是直接融通现金，而是由融通人在票据上签章后将票据交付给被融通人，由被融通人将该票据另作背书转让而得到资金的一类票据融资行为。其中我们把进行融通的票据定义为：“融通票据”。简单来说就是融通人出借其信用而签发的票据，俗称借票。融通票据将票据的信用功能和融资功能发挥到极至。目前，世界上只有美国和英国对此有规定。笔者根据前段时间研究的一些心得，通过对融通票据的制度构架加以分析，对票据融通基本问题进行阐述。并就我国是否存在融通票据及票据业务创新提出一些见解。
关键词：融通票据 美国统一商法典 融资 业务创新



一、概念的澄清
《金融词典》中是这样规定融通票据的：融通票据又称“金融票据”、“空票据”。“商业票据”的对称。它是一种不以商品交易为基础专为融通资金而签发的票据。融通票据不反映真实的商品周转，只是为套取资金而发行，它会促进投机活动。这些票据发出后，大多用来向银行抵押放款。融通票据由发票人和付款人达到协议后发行。发票人作为债权人签发票据，付款人即债务人则对票据表示承兑换。发票人于票据到期前要把款项交给付款人，以便付款人用来清偿。融通票据可采取商人的发票商人承兑，或商人的发票银行承兑，或银行的发票银行承兑等方式发行、使用。我们认为此概念更类似于解释融资性质的商业票据，本文中的“融通票据”是一种票据制度构造上的概念，与其有不同之处，下详。
二、融通票据的概念及特征
（一）融通票据的概念
本文所要讨论的“融通票据”则见于《美国统一商法典》（以下简称为UCC）的第3-415条和《英国票据法》28条。《美国统一商法典》第3-415条对融通人的合同中的融通人是这样定义的：“票据融通人是指以出借自己的姓名给另一票据当事人为目的，而用任何身份在票据上签名的人。如果票据到期前被他人以对价取得，融通人应以签名时的身份负责。融通人对被融通人不承担责任，如果融通人支付票据金额，他就有权就票据向被融通人追索。”《英国票据法》29条融通票据和融通人是这样规定的：（１）汇票之融通人是作为出票人、承兑人或背书人在汇票上签名之人，但该人并未为此而收取价值，其目的在于将其名字借与其他人。（２）融通人对付对价持票人承担汇票责任，在该持票人取得汇票时，是否知悉该当事人为融通人，则无关重要。
融通票据双方当事人不直接融通现金，而是由融通人在票据上签章后将票据交付给被融通人，由被融通人将该票据另作背书转让而得到资金的一类票据。简单来说就是融通人出借其信用而签发的票据，俗称借票。它常常不以商品交易为基础，而是为融通资金签发的，属于一种特别的消费借贷。常见的是融通汇票，也有融通本票和支票。在融通汇票中，融通人可以是出票人，也可以是付款人，还可以是背书人；在融通本票和支票中，融通人一般是出票人。融通当事人虽然以发票人、承兑人、背书人等身份在票据上出现，但实际上其并没有收到被融通当事人的对价，只是将自己的姓名或信用借给他人使用。例如，A急需资金，向他的一位富有的朋友B商妥，签了一张以B为承兑人的三个月到期的汇票。尽管A没有付对价给B，但B一经承兑汇票就承担了在三个月后付款的责任。由于B有付款的主要责任，因此该汇票是第一流的有价证券，A可以利用此汇票来筹措资金（即“贴现”）。A希望在三个月后当B被要求付款时，他财务上的紧迫状况将会消失并能向B提供资金以便兑付该汇票。B作为承兑人在汇票上签字帮助或融通A，因而B是融通当事人。融通票据属于票据的一种，当然具有票据的性质和作用，只不过它更集中体现了票据的融资作用和信用作用。由于它是建立在商业信用的基础上，所以对整体商业信用的要求也较高。我国的票据法对此没有明文规定。
为了更好的说明融通票据的概念，有必要将其与近似制度做一比较。
（二）融通票据和票据保证制度的比较研究
融通人是出借其信用和姓名而在票据上签章的人。在性质上，属于保证人之一种。保证人是第三人和债权人约定，当债务人不履行债务时，由该人以他

票据融通问题初析及业务创新应用



的信用和一般财产来履行债务。融通人和保证人的区别在于融通人的责任和票据密不可分，他以票据上一般当事人的身份签名于票据上，并由此决定他的权利义务。如果他以汇票承兑人或本票出票人的身份签名于票据，则所付之责任为主债务人之责任，权利人对其行使权利时，不得有任何推脱。如果以背书人的身份签名，则权利人须依规定于到期日向付款人提示请求付款，在遭拒绝并作成拒绝证书后，可以对其行使追索权。
票据保证是票据债务人以外之第三人，为保证特定票据债务人票据债务的履行，所作的要式的、单独的具有独立性的票据行为，提供保证之人就是票据保证人。票据保证人和融通人的目的都在于担保特定的债务人票据债务的履行，增加一票据的信用，但二者还是有区别的：（1）主体不同：融通人本人是票据债务人，而票据保证人必须为票据债务人以外的第三人。因为票据债务人原应依票据文义负责，假如允许他们充当票据保证人，对于票据信用实际上并无增加，所以法律特别规定票据保证人的主体资格作了限制。至于票据付款人在承兑前，并非票据债务人，所以可以充当票据保证人。但承兑的效力强于保证，付款人保证的效力，仅在拒绝承兑时有所表现，也就是说，付款人在为票据保证行为后，就不能拒绝承兑了。（2）发生的原因行为性质不同：融通契约是契约的一种，是双方法律行为，经融通人和被融通人协商一致成立，由合同法调整，其效力一般不及于第三人。票据保证是票据行为的一种，是单方行为，具有要式性、独立性，由票据法调整。（3）金额上的要求不同：融通人的责任范围是票面金额（在追索权行使的情况下还包括其他相关费用），而在票据保证，保证人可以就票面金额的一部分为保证。因为一部保证已足以增强票据的信用，对于票据关系人有利无害，只是在一部保证的场合下，必须在票面上记载，否则不得对抗直接当事人以外之第三人。 （4）效力不同：融通人依其在票据上的签名负相应责任，他与被融通人的责任在多数场合下都是不一样的；而票据保证人与被保证人负同一责任。由此可见，虽然二者在具体的构造上不同，但都可以起到加强票据的信用，促进票据流通的功能。
融通当事人合同与日内瓦法系中的隐存保证原理是相通的。但经仔细比较，仍可发现两者的若干差异，表现在：第一，融通当事人合同设立的宗旨在于为被融通当事人融通或筹集资金（通常是将票据向银行贴现，以此获取的资金解决财务的窘迫状况），因此，被融通当事人所采用的这种筹资方法有时被称为“放风筝”、“空中筹款”。而隐存的票据保证作用主要是增强该票据的信用，进而能更为有效的流通和转让，相较而言，其融资功能表现得并不如同融通当事人合同那么突出。第二，融通当事人和其他票据当事人的区别在于融通当事人和被融通当事人之间并没有对价关系。也正因为如此，融通当事人对被融通当事人不承担责任，因为后者没有付给前者承担责任的对价。隐存的票据保证之所以能冠以“保证”字样，完全在于保证人和被保证人间的基础关系，其实隐存保证的保证人只能以其在票据上表现出的身份对持票人负责，而不能主张票据保证关系的适用。第三，在融通当事人合同中，被融通当事人不能向融通当事人主张票据权利，已如前述。但在隐存票据保证中，被保证人可以向在票据上以其他身份表现的保证人主张票据权利，只不过保证人完全可基于基础关系而为抗辩。以一例言之，A签发一张以B为承兑人的汇票，并将该汇票转让给C，如果B以承兑人身份签名是为了融通A，则B为融通当事人，若B于票据到期日拒付票款，C可向A行使追索权，A一旦付款，汇票就得以解除，此时，A不能像通常的出票人那样有权凭被拒付的汇票向承兑人B起诉。如果B是作为隐存保证人并以承兑人身份在票据上出现，在如上情形下，A付款后，汇票关系并不消灭，出票人A作为新的持票人也可以向承兑人B直接请求支付，但是承兑人可以提出抗辩。
（三）融通当事人所为之保证的特征
1.融通当事人能援用被融通当事人的抗辩。如为使卖方信用放贷给买方，融通人与买方（被融通人）联合签发票据，以卖方为受款人。卖方交付货物给买方后，买方经检验认为与合同不符而拒收。卖方向作为本票联合出票人的融通人寻求偿还，融通人有权主张买放的抗辩。但这种对被融通人抗辩的援用并非毫无限制，如融通人不能援用买方因破产、无能力及缺乏法律资格而解除责任的抗辩。
2.融通当事人无先诉抗辩权，融通当事人被认为是票据上的保证人（surety），在英美法另有guarantor一词也是保证人的意思。两者的区别在于有无先诉抗辩权。在保证关系（surety arrangement）中保证人通常也被称作融通当事人，其与主债务人对到期的主债务人的债务同负第一性的义务，债权人向保证人寻求救济，既不要求主债务

票据融通问题初析及业务创新应用



人已违约在先，也不必债权人穷尽其对债务人的所有救济手段。因此，可以说保证人（surety）先诉抗辩权，而在保证关系（surety arrangement）中，保证人（guarantor）对主债务人的债务负有第二性的义务。换言之，只在主债务人违约，债权人不能从主债务人处成功收回款项时，始负支付义务。
3.融通当事人无特别追偿权，为票据付了款的融通当事人（保证人）有权从被融通当事人手中获得偿还，并有权向被融通当事人强制执行该票据，即代位权。例如，保证人向买方出借自己的名义，作为融通当事人签发票据，买方背书该票据给卖方，遂卖方交货。如果保证人付款并取得票据，保证人对买方则有追索权（但如果买方付款，则买方对保证人不能有追索权）。但这种追偿权的行使对象仅限于被保证人，而不能向被保证人的所有前手（如果存在的话）主张追偿权，即无特别追偿权。
三、融通票据之融通人相关问题解析
（一）融通人的概念
融通人是以出借其信用和姓名给另一票据当事人为目的，而以任何身份在票据上签名的人。融通人可以是自然人，也可以是法人，其签名应依当地法律要求为之。融通人既可以在出票前签名，也可以在出票后签名。比如：甲（融通人）签字于乙（被融通人），在到期前乙将票据背书转让给丙，丙支付了对价，若丙对甲和乙的信用不确信，或者为了使该票据信用更加充分，丙又与丁订下了融通契约，则丁也是融通人。另外，UCC3-419条增加“融通人必须未从中获利”的条件。这一规定在UCC修订前就已经为法院的判例所认可。当被告主张自己是融通人而不必对被融通人负责时，法院往往以被告从中直接获利与融通人的身份不符，从而驳回融通人的抗辩。
如果一张票据上存在融通人，那么这张票据就是融通票据。反过来说，要认定一张票据是否是融通票据，就要证明是否有融通人。接下来的问题是，如何判断一票据当事人是融通人。
（二）融通人的认定
融通人的认定是一个事实判断问题。如果票据当事人的签名是不规则背书中的签名，或者在签名后有文字表明该当事人对另一票据当事人付保证或担保的责任，就可以认定该签名人为融通人。
票据为文义和要式证券，当事人签名的位置和附加的文句是他的身份的强有力的证明。凡不在权利连续中的背书，均表明其具有融通性质。例如：甲为出票人，乙为受款人，丙在甲将票据交付给乙之前作了背书。在正常情形下，乙应为第一背书人，而丙的签名在其之前，则很明显丙是融通人。在诉讼中，融通人也总是提出他的背书是在权利连续背书之外的，或者加上了“担保付款”，或者在签名注明了“保证人或融通人”的身份。
（三）融通人的责任
UCC之所以将融通票据特别加以规定，是因为融通人的责任和普通的票据当事人的责任不同。如前所述，融通人是保证人的一种，融通情形涉及到三方当事人：权利人（即债权人），被融通人（即主债务人），融通人（即保证人）。因此本文将试以三方关系来说明融通人的责任。
1.融通人和被融通人